中原上证基准作念市公司债交往型盛开式指数证券投资基金基金
居品尊府提要
编制日历：2025年1月2日
送出日历：2025年1月3日
本提要提供本基金的蹙迫信息，是招募剖析书的一部分。
作出投资决定前，请阅读竣工的招募剖析书等销售文献。
一、居品约略
中原上证基准作念市公司
基金简称 基金代码 511200
债 ETF
基金科罚东说念主 中原基金科罚有限公司 基金托管东说念主 兴业银行股份有限公司
基金公约奏效日 -
基金类型 债券型 交往币种 东说念主民币
运作神色 平素盛开式 盛开频率 每个盛开日
起原担任本基金
基金司理 文世伦 基金司理的日历
证券从业日历 2017-04-24
其他 场内简称：信用债基（扩位简称：信用债 ETF 基金）
二、基金投资与净值推崇
(一) 投资方针与投资战略
本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前赢得与地点指数相
投资方针
似的总酬谢，追求追踪偏离度及追踪舛误最小化。
本基金的地点指数为上证基准作念市公司债指数。本基金主要投资于标
的指数成份券及备选成份券，为了更好地兑现投资方针，本基金还可
以投资于国内照章刊行上市的其他债券钞票（国债、央行单据、金融
债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、政府撑捏债券、政府支
捏机构债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、钞票撑捏
证券、债券回购、银行入款、货币阛阓用具（含同行存单）、国债期
投资界限 货、信用繁衍品以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融
用具（但须相宜中国证监会的联系步伐）。
本基金投资于债券的比例不低于基金钞票的80%；本基金投资于地点指
数成份券和备选成份券的比例不低于基金钞票净值的90%，且不低于非
现款基金钞票的80%；本基金每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴
纳的交往保证金后，应当保捏不低于交往保证金一倍的现款，其中现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
主要投资战略包括优化抽样复制战略、替代性战略、投资组合的调度、
主要投资战略
国债期货投资战略、信用繁衍品投资战略等。
事迹比较基准 上证基准作念市公司债指数收益率
本基金属于债券型基金，其遥远平均风险和预期收益率低于股票型基
风险收益特征 金、搀杂型基金，高于货币阛阓基金。本基金主要投资于地点指数成
份券及备选成份券，具有与地点指数相同的风险收益特征。
注：①投资者请精采阅读《招募剖析书》
“基金的投资”章节了解留脸色况。
②阐明 2017 年现实的《证券期货投资者适应性科罚宗旨》，基金科罚东说念主和销售机构已对
本基金重新进行风险评级，基金的风险收益特征不代表基金的风险评级，具体风险评级
成果参见基金科罚东说念主、销售机构提供的评级成果。
(二) 投资组合股产设立图表/区域设立图表
投资组合股产设立图表
暂无
(三) 自基金公约奏效以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较
图
暂无
三、投成本基金波及的用度
（一） 基金销售联系用度
以下用度在认购/申购/赎回基金经过中收取：
份额（S）或金额（M）
用度类型 收费神色/费率 备注
/捏有期限（N）
S 认购费 50 万份 S >= 100 万份 1000 元/笔
注：①基金科罚东说念垄断理网下现款认购和网下债券认购时按照上表所示费率收取认购用度。
发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下债券认购时可参照上述费率结构
收取一定的认购用度/佣金。
②投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不跳动0.5%的法度收取佣
金。
③场内交往用度以证券公司骨子收取为准。
（二） 基金运作联系用度
以下用度将从基金钞票中扣除：
用度类别 收费神色/年费率或金额 收费方
科罚费 固定费率 0.15% 基金科罚东说念主、销售机构
托管费 固定费率 0.05% 基金托管东说念主
审计用度 暂无 管帐师事务所
信息流露费 暂无 步伐流露报刊
基金公约奏效后与本基金联系的律
师费、基金份额捏有东说念主大会用度等可
以在基金财产中列支的其他用度按
其他用度 照国度关联步伐和《基金公约》商定 联系职业机构
在基金财产中列支。用度类别详见本
基金基金公约及招募剖析书或其更
新。
注：①本基金交往证券、基金等产生的用度和税负，按骨子发生额从基金钞票扣除。
②科罚费、托管费为最新公约费率。
③审计用度、信息流露用度为由基金举座承担的年用度金额，
露出porn非单个份额类别用度。上
表年用度金额为居品尊府提要更新编制日所在年度确夙昔度运转预估年用度金额，非实
际产生用度金额，骨子由基金钞票承担的审计费和信息流露费可能与预估值存在互异，
最终骨子金额以基金按期论述流露为准。
（三） 基金运作详细用度测算
暂无。
四、风险揭示与蹙迫领导
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能圆寂投成本金。
投资有风险，投资者购买基金时应精采阅读本基金的《招募剖析书》等销售文献。
本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资者根
据所捏有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包
括：因举座政事、经济、社会等环境因素对质券阛阓价钱产生影响而变成的系统性风险，
个别证券独到的非系统性风险，流动性风险，基金科罚东说念主在基金科罚实施经过中产生的
积极科罚风险，投资国债期货的风险，信用繁衍品投资风险，钞票撑捏证券投资风险，
因素券负约风险，本基金的其他特定风险等。
本基金行为 ETF，特定风险还包括：地点指数酬谢与公司债阛阓平均酬谢偏离的风
险、地点指数波动的风险、基金投资组合酬谢与地点指数酬谢偏离的风险、指数编制机
构罢手职业的风险、地点指数变更的风险、成份券停牌的风险、基金份额二级阛阓交往
价钱折溢价的风险、申购赎回清单错误风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资
者赎回失败的风险、申购赎回的代理生意风险、第三方机构职业的风险、参考 IOPV 决
策和 IOPV 计议诞妄的风险、基金份额赎回对价的变现风险等。
为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能濒临流动
性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。
本基金可投资于国债期货等金融繁衍品，可能濒临的风险包括阛阓风险、流动性风
险、基差风险、保证金风险、信用风险、操气魄险等。
本基金可投资于钞票撑捏证券，可能濒临的风险包括流动性风险、证券提前赎回风
险、再投资风险、SPV 负约风险等。
（二）蹙迫领导
中国证监会对本基金召募的注册或核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出实
质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金科罚东说念主依照恪尽责守、解说信用、严慎勤恳的原则科罚和哄骗基金财产，但不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往事迹不代表改日推崇。
基金投资者自依基金公约取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金公约确当事
东说念主。
基金居品尊府提要信息发生要紧变更的，基金科罚东说念主将在三个责任日内更新，其他
信息发生变更的，基金科罚东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的骨子情况可
能存在一定的滞后，如需实时、准确获取基金的联系信息，敬请同期顾问基金科罚东说念主发
布的联系临时公告等。
基金投资东说念主请精采阅读基金公约的争议处理联系章节，充分了解本基金争议处理的
联系事项。
五、其他尊府查询神色
以下尊府详见基金科罚东说念主网站www.ChinaAMC.com 400-818-6666：
秦岚 ai换脸
