中出辣妹人妻 新华行业龙头主题股票: 新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书(更新)

发布日期：2024-10-25 18:23    点击次数：78

新华行业龙头主题股票型证券投资基金     招募说明书（更新）   基金管理东说念主：新华基金管理股份有限公司   基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司                        新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）                        【热切教唆】 国证券监督管理委员会 2021 年 1 月 19 日证监许可[2021]159 号文准予注册。本基金 的基金合同已于 2021 年 3 月 24 日顺利。 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和 收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基 金的投资价值及商场出路等作出本色性判断或者保证。   基金管理东说念主承诺以恪称职守、诚笃信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但分歧投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。 资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应雅致阅读本招募说明书、基金家具 贵府纲领、基金合同等信息流露文献，全面了解本基金的家具脾气，充分计议自身 的风险承受智商，感性判断商场，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基 金的意愿、时机、数目等投资行径作出独处决策，获取基金投资收益，亦自行承担 基金投资中出现的各类风险，包括商场风险，管理风险、流动性风险，信用风险， 本基金的私有风险、不可抗力风险和其他风险。   本基金可通过内地与香港股票商场交易互联互通机制（以下简称“港股通机制”） 买卖章程范围内的香港联合交易所上市的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、 投资标的、商场轨制以及交易法则等互异带来的私有风险，包括港股商场股价波动 较大的风险（港股商场实行T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可 能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资 收益形成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休 市的情形下，港股通弗成普通交易，港股弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风 险）等。 濒临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险，详见本基金招募说                          -1 -                         新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 明书“风险揭示”章节内容。 基金和货币商场基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资 环境、投资标的、商场轨制以及交易法则等互异带来的私有风险。 策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行职守。此外， 本基金发售面值为东说念主民币 1.00 元。在商场波动成分影响下，本基金净值可能低于发 售面值，本基金投资者有可能出现蚀本。 不组成对本基金事迹发扬的保证。   本基金本次更新招募说明书对基金司理信息进行更新，基金司理信息更新截止 日为 2024 年 10 月 22 日。除非另有说明，本招募说明书（更新）所载其他内容截止 日为 2024 年 1 月 12 日，联系财务数据和净值发扬截止日为 2023 年 12 月 31 日（财 务数据未经管帐师事务所审计）。                          -2 -                                新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）                                目        录                                  -3 -                  新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）                  一、弁言                          （以下简称“《基金法》”）、   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 《公开召募证券投资基金运作管理办法》、《公开召募怒放式证券投资基金流动性 风险管理章程》、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开召募 证券投资基金信息流露管理办法》偏激他联系法律法则及《新华行业龙头主题股票 型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书讲述了新华行业龙头主题股票型证券投资基金的投资场地、策略、 风险、费率等与投资者投资决策联系的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或紧要遗漏， 并对其简直性、准确性、好意思满性承担法律服务。   本基金根据本招募说明书所载明贵府苦求召募。本招募说明书由基金管理东说念主解 释。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作出任何解释或者说明。   本基金招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定 基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资者依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径本人即标明其对 基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他联系章程享有权利、 承担义务，基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                   -4 -                         新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）                         二、释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验改进和补充 股票型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改进和补充 募说明书》偏激更新 售公告》 料纲领》偏激更新 法解释、行政递次以偏激他对基金合同当事东说念主有管理力的决定、决议、通知等 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三 十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主 民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改华东说念主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其频频作念出的改进 的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出的修 订                          -5 -                         新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货递次的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其频频作念出的修 订 《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改进 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对 其频频作念出的改进 的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 法登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体 或其他组织 构投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其频频改进）及关系法律法递次程可 以投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其频频改进）及关系法律法则 章程，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东说念主的合称 办理基金份额的申购、赎回、蜿蜒、转托管及如期定额投资等业务                          -6 -                           新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 监会章程的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主订立了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、 代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受新华基金管理股份有限公司寄托代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额偏激变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、蜿蜒、转托管及如期定额投资等业务而引起基金份额变动 及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面说明的日 期 计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得进步 3 个月 放日 基金参与港股通交易且该服务日为非港股通交易日时，则本基金可不怒放申购和赎 回等业务，具体以届时基金管理东说念主公告为准）                            -7 -                   新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 是范例基金管理东说念主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理 东说念主和投资东说念主共同遵守 购买基金份额的行径 购买基金份额的行径 的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 定的条件，苦求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额蜿蜒为基金管理 东说念主管理的其他基金基金份额的行径 基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款形状，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资形状 基金蜿蜒中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金蜿蜒中转入苦求份额 总和后的余额)进步上一怒放日基金总份额的 10% 入款利息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 购款偏激他资产的价值总和                    -8 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 和基金份额净值的过程 及《信息流露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、 中国证监会基金电子流露网站）等媒介 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行 如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受限的新股 及非公开导行股票、资产援救证券、因刊行东说念主债务失言无法进行转让或交易的债券 等 的形状，将基金救援投资组合的商场冲击成老实配给执行申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并 得到平正对待 券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖章程范围内 的香港联合交易所上市的股票。 的前提下，按照一定比例救援基金份额总额及基金份额净值 户进行处置计帐，倡导在于灵验进犯并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于 流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 公允价值存在紧要不祥情味的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在紧要不祥情味的资产；（三）其他资产价值存在紧要不祥情味的 资产                     -9 -       新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 不雅事件        -10 -                           新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）                          三、基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况   称呼：新华基金管理股份有限公司   住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   办公地址：北京市西城区吉祥里西大街 26 号新时间大厦 9 层、11 层            重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   法定代表东说念主：于春玲   设立日历：2004 年 12 月 9 日   批准设立机关：中国证监会   批准设立文号：证监基金字【2004】197 号   注册老本：贰亿壹仟柒佰伍拾万元东说念主民币   计议东说念主：皆岩   电话：（010）68779666   传真：（010）68779528   股权结构：  股 东 名 称             出资额 （万元东说念主民币）       出资比例  恒泰证券股份有限公司          12，750            58.62%  新华相信股份有限公司          7，680             35.31%  杭州永原收罗科技有限公司        1，320             6.07%  合   计               21，750            100%   二、主要东说念主员情况   于春玲女士：董事长，经济学博士，政府特殊津贴大众，世界管帐领军东说念主才， 中国金融 40 东说念主论坛常务理事，兼任西安银行股份有限公司独处董事。曾任国度开导 银行资金局局长、天津分行行长，中再资产管理股份有限公司党委文告、副董事长、 总司理，交易商协会大众委员会主任，中债资信评估有限服务公司董事，中债指数 大众委员会委员，中国保障资产管理业协会行业发展研究专科委员会主任委员，光                              -11 -                 新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 大银行董事。现任新华基金管理股份有限公司董事长。   杨金亮先生：董事，经济学硕士。曾任中国证券监督管理委员会办公厅干部， 华融证券股份有限公司副总司理、首席风险官，华融中关村不良资产交易中心股份 有限公司党委委员、副总司理，中邮证券有限服务公司首席风险官兼任合规总监。 现任新华基金管理股份有限公司总司理。   张宗友先生：董事，硕士。曾任内蒙古证券有限服务公司营业部司理、东说念主力资 源部司理，太平洋证券股份有限公司副总裁、恒泰证券股份有限公司副总裁、新华 基金管理股份有限公司总司理、董事长、联席董事长。现任恒泰证券股份有限公司 党委副文告。   李磊先生：董事，硕士。曾任江苏双登集团股份有限公司财务管理、江苏中盛 光电股份有限公司财务部总司理、江苏华源防爆电机集团有限公司财务总监、新华 相信股份有限公司财务运营总监。现任新华相信股份有限公司歇业管理东说念主详细小组 负责东说念主。   匡双礼先生：独处董事，硕士。曾任北京同和通正讼师事务所讼师，北京大成 讼师事务所高档合伙东说念主，中国银行业协会外部评审大众，最能手民检验院询查大众。 现任北京市圣大讼师事务所主任讼师，兼任山西永东化工股份有限公司独处董事。   张坤女士：独处董事，硕士。曾任内蒙古临河金川保健啤酒总厂党委办公室主 任，新华东说念主寿保障股份有限公司投资管理中心详细管理部负责东说念主，新华资产管理股 份有限公司东说念主事行政部总司理，中国保障资产管理业协会会员部总监、秘书长助理、 协会资深高档大众（一级）。   陈佳俊女士：独处董事，博士。曾任保定金融高等专科学校助教，都门经济贸 易大学管帐学副栽植。现任中国政法大学管帐学副栽植、硕士生导师，兼任麦趣尔 集团股份有限公司独处董事、福建福日电子股份有限公司独处董事、福建鸿生材料 科技股份有限公司独处董事。   卢东亮先生：监事长，硕士。曾任首钢安设公司期间员，金融街控股股份有限 公司预算员、投资管理部总司理，金融街（北京）置业有限公司总司理，金融街控 股股份有限公司成本管理部总司理、筹谋管理部总司理，北京金融街奕兴置业有限                  -12 -                 新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 公司总司理，北京石开房地产开导有限公司总司理、副董事长，北京金石融景房地 产开导有限公司总司理、董事长，金融街武汉置业有限公司总司理、实行董事、党 支部副文告，金融街控股股份有限公司职工监事等。现任恒泰证券股份有限公司东说念主 力总监。   王建岭先生：职工监事，学士。曾任天津红日药业股份有限公司东说念主力资源部东说念主 事专员，融达信实业发展有限公司东说念主力资源部招聘司理、绩效司理。现任新华基金 管理股份有限公司东说念主力资源部副总监。   孙义女士：职工监事，硕士。曾任南水北调中线建管局工程管理部高档工程师， 天风立异投资有限公司投资管理部总司理、投决委成员，新华基金管理股份有限公 司总司理办公室、商场服务部总监助理。现任新华基金管理股份有限公司详细办公 室主任助理。   杨金亮先生：总司理，简历同上。   皆岩先生：看守长兼监察稽核部总监，学士。曾任中信证券股份有限公司解放 北路营业部职员、天津管理部职员、天津大港营业部详细部司理。现任新华基金管 理股份有限公司看守长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。   崔凤廷先生：副总司理兼董事会秘书，硕士。曾任恒泰长财证券有限服务公司 立异业务部副总司理、天安财产保障股份有限公司资产管理中心基金投资负责东说念主兼 投资司理、恒泰证券东说念主力资源部总司理。现任新华基金管理股份有限公司副总司理 兼任董事会秘书。   徐端骞先生：副总司理兼任首席信息官，学士。曾任上海君创财经参谋人有限公 司并购部司理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部司理、新时间证券有限服务 公司投行部面貌司理、新华基金管理股份有限公司总司理助理兼运作保障部总监。 现任新华基金管理股份有限公司副总司理兼任首席信息官。   蒋茜先生：副总司理兼任权益投资总监、研究部总监，硕士。曾任盖安德询查 公司高档分析师、中信证券股份有限公司高档司理、天安财产保障股份有限公司研 究总监、渤海东说念主寿保障股份有限公司权益投资总监，东方基金管理股份有限公司总 司理助理。现任新华基金管理股份有限公司副总司理兼任权益投资总监、研究部总                     -13 -                           新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 监、基金司理。      （1）历任基金司理      赵强先生：管理本基金时辰：2021 年 3 月 24 日-2024 年 4 月 18 日。      薛子徵先生：管理本基金时辰：2024 年 4 月 15 日-2024 年 10 月 21 日。      （2）现任基金司理      赖庆鑫先生：车辆工程硕士，曾任泰达宏利基金管理有限公司研究部研究员、 权益投资部基金司理。2022 年 12 月加入新华基金，现任权益投资部基金司理，新 华策略新兴产业纯真配置夹杂型证券投资基金基金司理、新华鑫益纯真配置夹杂型 证券投资基金基金司理、新华优选成长夹杂型证券投资基金基金司理、新华泛资源 上风纯真配置夹杂型证券投资基金基金司理、新华行业龙头主题股票型证券投资基 金基金司理。      主席：总司理杨金亮先生；副主席：副总司理兼任权益投资总监、研究部总监 蒋茜先生、总司理助理兼任固定收益投资总监、固定收益投资部总监王滨先生；成 员：权益投资部总监兼任基金投资部总监赵强先生、固定收益研究部总监陈星屹女 士。      三、基金管理东说念主的职责      （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》顺利之日起，以诚笃信用、严慎勤勉的原则管理和运用基 金财产；      （4）配备饱和的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营形状管理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证 所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相独处，对所管理的不同基金分别管理，                            -14 -                  新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定适应合理的措施使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 适应《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程筹画并公告基金净值信息，详情 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程，履行信息流露及 呈报义务；   （12）保守基金交易机要，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他联系章程另有章程外，在基金信息公开流露前应予守密，不向 他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分配决议，实时向基金份额持有东说念主 分配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关系 贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时辰发出，况且保 证投资者大略按照《基金合同》章程的时辰和形状，随时查阅到与基金联系的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变 现和分配；   （19）濒临结果、照章被淹没或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会并 通知基金托管东说念主；                   -15 -                       新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金 托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金 事务的行径承担服务；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其他 法律行径；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成顺利，基 金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金募 集期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   四、基金管理东说念主的承诺 略及限制全权处理本基金的投资。 灵验措施，预防违背法律法则行径的发生。 下列投资或行动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、支配证券交易价钱偏激他不梗直的证券交易行动；                        -16 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）法律、行政法则和中国证监会章程拦阻的其他行动。 关法律、法则及行业范例，诚笃信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）越权或非法筹谋，违背基金合同或托管公约；   （2）特地毁伤基金份额持有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   （3）在向中国证监会报送的材料中平心而论；   （4）回绝、干涉、禁锢或严重影响中国证监会照章监管；   （5）卤莽职守、蓦地权利、不按照章程履行职责；   （6）泄漏在职职期间洞悉的联系证券、基金的交易机要、尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事关系 的交易行动；   （7）进行证券投资，但未预先向基金管理东说念主申报，或与基金份额持有东说念主发生利 益打破；   （8）其他法律、行政法则以及中国证监会拦阻的行径。   （1）依照联系法律、法则和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有 东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主牟取 欠妥利益；   （3）不泄漏在职职期间洞悉的联系证券、基金的交易机要、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事关系 的交易行动；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交易偏激他行动。   五、基金管理东说念主的里面约束轨制   （1）里面约束的原则   健全性原则：里面约束应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个设施。                     -17 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）   灵验性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控范例，留意内约束 度的灵验实行。   独处性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独处，基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   互相制约原则：公司里面部门和岗亭的竖立应当权责分明、互相制衡。   成本效益原则：公司运用科学化的筹谋管理方法缩短运作成本，提高经济效益， 以合理的约束成本达到最好的里面约束成果。   （2）里面约束的主要内容   ① 约束环境组成公司里面约束的基础，环境约束包括管期望想、筹谋理念、控 制文化、公司治理结构、组织结构和职工说念德造就等内容。   ② 管理层通过如期学习、磋磨、检讨内控轨制，组织内控设想并为人师表、积 极实行，平稳成立诚笃信用和内控优先的想想，自愿形成风险管理不雅念；通过营造 公司内控文化氛围，增进职工风险留心贯通，使其一语气于公司各部分、岗亭和业务 设施。   ③ 董事会负责公司里面约束基本轨制的制定和内控服务的评估审查，对公司建 立灵验的里面约束系统承担最终服务；同期，通过充分阐明独处董事和监事会的监 督职能，幸免不梗直关联交易、利益运送和里面东说念主约束欢乐的发生，建立健全适应 当代企业轨制要求的法东说念主治理结构。   ④ 建立决策科学、运营范例、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策范例 和管理议事法则、高效严谨的业求实行系统、以及健全灵验的里面监督和反馈系统。   ⑤ 建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等东说念主事管理轨制，严格制 定单元事迹和个东说念主服务发扬挂钩的薪酬轨制，确保公司职员具备和保持正直、诚笃、 平正、廉正的品性与应有的专科智商。   里面稽核东说念主员如期评估公司风险气象，范围包括通盘可能对筹谋场地产生负面 影响的里面和外部成分，评估这些成分对公司总体筹谋场地产生影响的进程及可能 性，并将评估呈报报公司董事会及高档管理东说念主员。                     -18 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）      里面约束组织体系包括三个端倪：      第一端倪：董事会层面对公司筹谋管理过程中的风险约束服务的携带；公司董 事会层面对公司筹谋管理过程中的风险约束的组织主若是董事和会过其下设的风险 约束与审计委员会和看守长对公司筹谋行动的合规性进行监督。      风险约束与审计委员会在董事会携带下，着力于从强化里面监控的角度对公司 自有资产筹谋、基金资产筹谋及合规性筹谋管理中的合规性进行全面、要点的追踪 分析并提议改进决议，救援、详情公司的里面约束轨制并评估其灵验性。其倡导是 完善董事会的合规监控功能，建立良性的公司治理结构。      看守长负责风险约束与审计委员会决议的具体实行，按照中国证监会的章程和 风险约束与审计委员会的授权对公司筹谋管理行动的合规正当性进行监督稽核；参 与公司风险约束服务，发生紧要风险事件时有权向公司董事会和中国证监会平直报 告。      第二端倪：公司管理层对筹谋风险进行防御和约束的组织主若是风险管理委员 会、监察稽核部。      ①风险管理委员会是公司日常筹谋管理的最高风险约束机构。主要权利是：拟 定公司风险约束的基本策略和轨制，并监督实施；对公司日常筹谋管理风险进行整 体分析和评估，并制定相应的改进措施；负责公司的危境处理服务等。      ②监察稽核部是公司里面监察部门，独处实行里面的监督稽核服务。风险管理 东说念主员使用数目化的风险管理系统，随时对基金投资过程中的商场风险进行独处监控， 并提议具体的改进意见。      第三端倪：各职能部门对各自业务的自我检验和监控。      公司各职能部门动作公司里面风险约束的具体实施单元，在公司各项基本管理 轨制的基础上，根据公司筹谋计划、业务筹谋和各部门的具体情况制订本部门的业 务管理章程、操作经过及里面约束章程，并严格实行，将风险约束在最小范围内。      轨制是里面约束的指引和范例，轨制细腻是里面约束体系的基础。      ① 里面约束轨制包括里面管理约束轨制、业务约束轨制、管帐核算约束轨制、                        -19 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 信息流露轨制、监察稽核轨制等。   ② 里面管理约束轨制包括授权管理轨制、东说念主力资源及事迹观看轨制、行政管理 轨制、职工行径范例、步骤范例。   ③ 业务约束轨制包括投资管理轨制、风险约束轨制、贵府档案管理轨制、期间 保障轨制和危境处理轨制。   建立里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立灵验的信回绝流渠说念， 保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息，保证信息实时送 达适应的东说念主员进行处理。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和撑持里面约束轨制是基金管理东说念主董事会及管 理层的服务，董事会承担最终服务；   （2）上述对于里面约束轨制的流露简直、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据商场环境的变化及基金管理东说念主的发展约束完善里面 约束轨制。                     -20 -                          新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）                          四、基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号   注册老本：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续期间：不时筹谋   计议电话：010-66060069   传真：010-68121816   计议东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的热切组成部分，总行设在北京。经 国务院批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、 业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业 务放射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能皆全的大型国有交易银 行之一。在外洋，中国农业银行相似通过我方的勤勉赢得了细致的信誉，每年位居 《钞票》世界 500 强企业之列。动作一家城乡并举、联通国际、功能完全的大型国 有交易银行，中国农业银行一贯剿袭以客户为中心的筹谋理念，坚持审慎矜重筹谋、 可不时发展，立足县域和城市两大商场，实施互异化竞争策略，着力打造“伴你成 长”服务品牌，依托隐敝世界的分支机构、深广的电子化收罗和多元化的金融家具， 致力于于为宽广客户提供优质的金融服务，与宽广客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内交易银行，教会丰富，服务优                           -21 -                     新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 质，事迹凸起，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面约束审计，并获取无保寄望见的 SAS70 审计 呈报。自 2010 年起中国农业银行一语气通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证， 标明了独处平正第三方对中国农业银行托管服务运作经过的风险管理、里面约束的 健全灵验性的全面招供。中国农业银行着力加强智商设立，品牌声誉进一步普及， 在 2010 年首届“‘金牌搭理’TOP10 授奖盛典”中收成凸起，获“最好托管银行” 奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管奖”。2012 年荣获 第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年一语气荣获上 海计帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限服务公司授予的“优 秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最 佳发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银 行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获世界银行间同行拆 借中心初度设立的“银行间本币商场优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》 年度评比中初度荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东说念主民银行 批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。当今内设风险合规部/详细管 理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理 部、营运管理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全留心设施和基金托管业务 系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的大众 60 名，服 务团队成员专科水平高、业务造就好、服务智商强，高档管理层均有 20 年以上金融 从业教会和高档期间职称，忽闪国表里证券商场的运作。   截止到 2023 年 12 月 31 日，中国农业银行托管的禁闭式证券投资基金和怒放式 证券投资基金共 845 只。   二、基金托管东说念主的里面风险约束轨制说明                      -22 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）      严格遵守国度联系托管业务的法律法则、行业监管递次和行内联系管理章程， 称职筹谋、范例运作、严格监察，确保业务的矜重运行，保证基金财产的安全好意思满， 确保联系信息的简直、准确、好意思满、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。      风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面约束服务，对托管业 务风险管理和里面约束服务进行监督和评价。托管业务部专门竖立了风险管理处， 配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监管服务，独处愚弄监督稽核权利。      具备系统、完善的轨制约束体系，建立了管理轨制、约束轨制、岗亭职责、业 务操作经过，不错保证托管业务的范例操作和睦利进行；业务东说念主员具备从业履历； 业务管理实行严格的复核、审核、检验轨制，授权服务实行勾通约束，业务图章按 规程撑持、存放、使用，账户贵府严格撑持，制约机制严格灵验；业务操作区专门 竖立，禁闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息流露东说念主负责，预防泄密；业 求结束自动化操作，预防东说念主为事故的发生，期间系统好意思满、独处。      三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和范例      基金托管东说念主通过参数竖立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管公约 章程的投资比例和拦阻投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理东说念主 的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理东说念主的投资指示等监督基金管理东说念主的其 他行径。      当基金出现异常交易行径时，基金托管东说念主应当针对不恻隐况进行以下形状的处 理： 对基金管理东说念主进行教唆； 为，书面教唆联系基金管理东说念主并报中国证监会。                     -23 -                                  新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）                              五、关系服务机构 一、基金份额发售机构 （1）新华基金管理股份有限公司北京直销中心 住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 办公地址：北京市西城区吉祥里西大街 26 号新时间大厦 9 层、11 层 法定代表东说念主：于春玲 电话：010-68730999 计议东说念主：郑维丹 网址：www.ncfund.com.cn 客服电话：400-819-8866 （2）电子直销：新华基金网上交易平台 网址：https://trade.ncfund.com.cn （1）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东说念主：谷澍 客服电话：95599 网址：www.abchina.com （2）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 17 楼 法定代表东说念主：吕家进 计议东说念主：林小芸 兴业银行官网：www.cib.com.cn （3）吉祥银行股份有限公司                                   -24 -                              新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路 5047 号（邮编：518001） 法定代表东说念主：谢永林 客服电话：95511-3 网址：bank.pingan.com （4）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 计议东说念主：唐琛 网址：http://www.nbcb.com.cn/ 客户服务电话：95574 （5）重庆农村交易银行股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金梵衲路 36 号 办公地址：重庆市江北区金梵衲路 36 号 法定代表东说念主：刘建忠 计议东说念主：范亮 客服电话：95389 网址：www.cqrcb.com （6）蒙商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街说念职业处建华南路 2 号 A 座 办公地址：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街说念职业处建华南路 2 号 A 座 法定代表东说念主：于学忠 计议东说念主：李玥钱 客服电话：95352 网址：www.gip.bsb.com.cn （7）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                               -25 -                                 新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）    办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室    法东说念主：皆凌峰    计议东说念主：陈臣    客服电话：400-158-5050    网址：https://www.tl50.com、https://www.9ifund.com    （8）深圳市新兰德证券投资询查有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401    办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层    法定代表东说念主：张斌    计议东说念主：张燕    客服电话：400-166-1188    网址：www.xinlande.com.cn    （9）和讯信息科技有限公司    注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室    办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层    法定代表东说念主：章知方    客服电话：010-85650688    计议东说念主：刘洋    公司网站：http://funds.hexun.com/    （10）江苏汇林保大基金销售有限公司    注册地址：南京市高淳区经济开导区古檀大路 47 号    办公地址：南京市饱读楼区中山北路绿地紫峰大厦 2005 室    法定代表东说念主：吴言林    计议东说念主：林伊灵    客服电话：025-66046166 转 849    网址：www.huilinbd.com    （11）喜鹊钞票基金销售有限公司                                   -26 -                                     新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）     注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室     办公地址：北京市向阳区北苑路甲 1 号     法定代表东说念主：王峥峰     计议东说念主：张萌     客服电话：4006997719     网址：https://www.xiquefund.com/     （12）上海陆享基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）摆脱贸易老到区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室     办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元     法定代表东说念主：粟旭     计议东说念主：张宇明     上海陆享官网：www.luxxfund.com     （13）贵州省贵文文化基金销售有限公司     注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号     办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业阿路 CCDT 大楼一楼     法定代表东说念主：陈成     客服电话：0851-85407888     网址：https://www.gwcaifu.com/     （14）腾安基金销售（深圳）有限公司     办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中全部腾讯大厦 11 层     注册地址：深圳市前海深港互助区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）     法定代表东说念主：林海峰     计议东说念主：郑骏锋     客服电话：400-089-0555     网址：www.txfund.com                                      -27 -                                新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）     （15）民商基金销售（上海）有限公司     注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室     办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命东说念主寿大厦 32 楼     法定代表东说念主：贲惠琴     计议东说念主：林志枫     客服电话：（021）5020 6003     网址：www.msftec.com     （16）北京度小满基金销售有限公司     注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室     办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼     法定代表东说念主：盛超     计议东说念主：王笑宇     电话：95055     公司网址：https://www.duxiaomanfund.com/     （17）博时钞票基金销售有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     法定代表东说念主：王德英     客服电话：400-610-5568     公司网站：www.boserawealth.com     （18）诺亚正行基金销售有限公司     注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室     办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时间金融中心 8 楼     法定代表东说念主：汪静波     客服电话：400-821-5399     网址：www.noah-fund.com                                 -28 -                              新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）    （19）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼    法定代表东说念主：薛峰    客服电话：4006-788-887    计议东说念主：童彩平    公司网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com    （20）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦    法定代表东说念主：其实    客服电话：400-1818-188    计议东说念主：屠彦洋    公司网址：www.1234567.com.cn    （21）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时间广场 10、11、12、14 层    法定代表东说念主：杨文斌    计议东说念主：胡凯隽    客服电话：400-700-9665    公司网址：www.howbuy.com    （22）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 栋 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表东说念主：王珺    客服电话：95188-8    计议东说念主：韩爱彬                               -29 -                               新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）     网址：www.fund123.cn     （23）上海长量基金销售有限公司     注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层     法定代表东说念主：张跃伟     计议东说念主：唐诗洋     客服电话：400-820-2899     公司网站：www.erichfund.com     （24）浙江同花顺基金销售有限公司     注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室     办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼     法定代表东说念主：吴强     计议东说念主：洪泓     客服电话：952555     公司网站：fund.10jqka.com.cn     （25）上海利得基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）摆脱贸易老到区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东说念主：李兴春     计议东说念主：曹怡晨     客服电话：95733     网址：www.leadfund.com.cn     （26）乾说念基金销售有限公司     注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 室     办公地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 室     法定代表东说念主：董云巍     计议东说念主：马林                                -30 -                                  新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）     客服电话：400-003-0358     网址：www.qiandaojr.com     （27）北京创金启富基金销售有限公司     注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室     办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室     法定代表东说念主：梁蓉     计议东说念主：李婷婷     客服电话：010-66154828     公司网站：www.5irich.com     （28）泛华普益基金销售有限公司     注册地址：成都市成华区设立路 9 号高地中心 1101 室     办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 12 层     法定代表东说念主：于海锋     计议东说念主：隋亚芳     客服电话：400-080-3388     网址：http://www.pywm.com.cn/     （29）南京苏宁基金销售有限公司     注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号     办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号     法定代表东说念主：钱燕飞     计议东说念主：王锋     客服电话：95177     公司网站：www.snjijin.com     （30）北京增财基金销售有限公司     注册地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407     办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室     法定代表东说念主：罗细安                                   -31 -                           新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 计议东说念主：张蕾 客服电话：010-67000988 公司网站：www.zcvc.com.cn （31）北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市经济期间开导区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表东说念主：武建华 计议东说念主：张晔 客服电话：400-8180-888 公司网站：https://www.zzfund.com/ （32）上海大聪敏基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)摆脱贸易老到区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东说念主：张俊 计议东说念主：邢成林 客服电话：021-20292031 公司网址：https://www.wg.com.cn/ （33）上海万得基金销售有限公司 住所：上海市摆脱贸易老到区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号 法定代表东说念主：宋晓言 计议东说念主：马烨滢 网址：www.520fund.com.cn 客户服务电话：4008210203 （34）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东说念主：尹彬彬                                -32 -                               新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）    计议东说念主：陈东    客服电话：400-118-1188    公司网址：www.66liantai.com    （35）北京坤元基金销售有限公司    注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地 A 座）八 层 816 号    办公地址：北京市向阳区东三环中路 7 号院北京钞票中心写字楼 A 座 30 层    法定代表东说念主：杜福胜    客服电话：4006498989    网址：www.kunyuanfund.com    （36）泰信钞票基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    法定代表东说念主：彭浩    办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206    计议东说念主：孔安琪    客服电话：4000048821    网址：www.taixincf.com    （37）上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区银城中路 488 号 1503 室    办公地址：上海市昆明路 518 号北好意思广场 A1002-A1003 室    法定代表东说念主：王翔    计议东说念主：蓝杰    客服电话：400-820-5369    公司网站：www.jiyufund.com.cn    （38）上海凯石钞票基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室    办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼                                -33 -                                     新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）       法定代表东说念主：陈继武       计议东说念主：葛佳蕊       客服电话：400-643-3389       网址：www.vstonewealth.com       （39）上海中正达广基金销售有限公司       注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室       办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室       法定代表东说念主：黄欣       客服电话：400-6767-523       计议东说念主：陆欣       网址：https://www.zzwealth.cn/       （40）上海攀赢基金销售有限公司       注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室       办公地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室       法定代表东说念主：沈茹意       计议东说念主：吴卫东       客服电话：021-68889082       网址：http://www.pytz.cn/       （41）珠海盈米基金销售有限公司       注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室       办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203       法定代表东说念主：肖雯       计议东说念主：钟琛       客服电话：020-89629066       公司网址：www.yingmi.cn       （42）和耕传承基金销售有限公司       注册地址：河南自贸老到区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼                                      -34 -                                  新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）       办公地址：河南自贸老到区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       法定代表东说念主：温丽燕       计议东说念主：董亚芳       电话：0371-85518396       公司网址：https://www.360fund.net/       （43）奕丰基金销售有限公司       注册地址：深圳市前海深港互助区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）       办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室       法定代表东说念主：TEO WEE HOWE       计议东说念主：叶健       客服电话：400-684-0500       网址：www.ifastps.com.cn       （44）中证金牛（北京）基金销售有限公司       注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室       办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三服务区 A 座 4、5 层       法定代表东说念主：吴志坚       计议东说念主：焦金岩       客服电话：4008-909-998       网址：www.jnlc.com       （45）上海爱建基金销售有限公司       注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室       办公地址：上海市浦东新区民生路 1299 号丁香国际西塔 1902/03 室       法定代表东说念主：马金       计议东说念主：叶伟文       客服电话：400-803-2733       网址：www.ajwm.com.cn                                       -35 -                           新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）    （46）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济期间开导区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层    法定代表东说念主：邹保威    电话：400 098 8511（个东说念主业务）、400 088 8816（企业业务）    商务计议东说念主：李丹    客服热线：400 098 8511    公司网站：kenterui.jd.com    （47）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区融新科技中心 C 座 17 层    法定代表东说念主：李楠    计议东说念主：王悦    客服电话：400-159-9288    网址：danjuanapp.com    （48）深圳市前海排排网基金销售有限服务公司    注册地址：深圳市前海深港互助区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号    法定代表东说念主：杨柳    计议东说念主：林丽    客服电话：400-666-7388    网址：www.ppwfund.com    （49）国泰君安证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易老到区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦    法定代表东说念主：贺青                            -36 -                           新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 传真：021-38670666 网址：www.gtja.com 服务热线：95521 / 4008888666 （50）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳门内大街 188 号 法定代表东说念主：王常青 客服电话：95587 网站：www.csc108.com （51）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华全部 125 号国信金融大厦 法定代表东说念主：张纳沙 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （52）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华全部 111 号 办公地址：深圳市福田区福华全部 111 号招商证券大厦 法定代表东说念主：霍达 客服电话：95565 网站：www.cmschina.com （53）中国星河证券股份有限公司 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 邮编：100073 法定代表东说念主：王晟 客服电话：4008-888-888、95551 公司网址：www.chinastock.com.cn                              -37 -                             新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）     （54）长江证券股份有限公司     注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号     办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号     法定代表东说念主：金才玖     客服电话：95579 或 4008-888-999     网址：www.cjsc.com     （55）安信证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念福华全部 119 号安信金融大厦     办公地址：深圳市福田区福田街说念福华全部 119 号安信金融大厦     法定代表东说念主：黄炎勋     客服电话：95517     网址：www.essence.com.cn     （56）民生证券股份有限公司     注册地址：中国（上海）摆脱贸易老到区浦明路 8 号     办公地址：中国（上海）摆脱贸易老到区世纪大路 1168 号 B 座 2101、2104A 室     法定代表东说念主：冯鹤年     客服电话：95376     公司网站：www.mszq.com     （57）华泰证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 228 号     办公地址：南京市江东中路 228 号华泰证券广场     法定代表东说念主：张伟     客服电话：95597     网址：www.htsc.com.cn     （58）东吴证券股份有限公司     注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号     办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号                                 -38 -                          新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）     法定代表东说念主：范力     网址：www.dwzq.com.cn     客服电话：95330     （59）上海证券有限服务公司     注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼     办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼、8 楼、16 楼     法定代表东说念主：何伟     客服电话：4008-918-918     网址：www.shzq.com     （60）吉祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     法定代表东说念主：何之江     客服电话：95511-8     网址：www.pingan.com     （61）华安证券股份有限公司     注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号     办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 29 楼     法定代表东说念主：章宏韬     客服电话：95318     网址：www.hazq.com     （62）华夏证券股份有限公司     注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号     办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号     法定代表东说念主：菅明军     客户服务电话：95377                           -39 -                             新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）     传真：0371-86505911     网址：www.ccnew.com     （63）恒泰证券股份有限公司     注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易详细 楼     办公地址：中国北京市西城区金融大街 17 号中国东说念主寿中心 11 楼     法定代表东说念主：祝艳辉     客服电话：956088     网址：www.cnht.com.cn     （64）中泰证券股份有限公司     注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号     办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号     法定代表东说念主：王洪     客服电话：95538     网址：www.zts.com.cn     （65）德邦证券股份有限公司     注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼     办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 N1 幢 9 层     法定代表东说念主：武晓春     客户服务电话：400-8888-128     公司网址：www.tebon.com.cn     （66）五矿证券有限公司         深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦 2401     注册地址：     办公地址：深圳市南山区滨海大路与后海滨路交织处滨海大路 3165 号五矿金融 大厦（18-25 层）     法定代表东说念主：黄海洲     客户服务电话：40018-40028     网址：www.wkzq.com.cn                              -40 -                                  新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）    （67）东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦    法定代表东说念主：戴彦    计议东说念主：陈亚男    客服电话：95357    公司网站：http://www.18.cn    （68）华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易老到区浦电路 370 号 2、3、4 层    办公地址：中国（上海）摆脱贸易老到区浦电路 370 号 2、3、4 层    法定代表东说念主：刘加海    客户服务电话：400-820-9898    公司网址：https://www.cnhbstock.com    （69）天风证券股份有限公司    注册地址：武汉东湖新期间开导区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层    办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼    法定代表东说念主：庞介民    客服电话：95391    公司网址：www.tfzq.com    （70）华瑞保障销售有限公司    办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华东说念主寿金融大厦 8 楼 806    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 13、    法定代表东说念主：杨新章    客服电话：952303    网 址：https://www.huaruisales.com/    （71）阳光东说念主寿保障股份有限公司    注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层                                   -41 -                               新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市向阳区朝外大街乙 1 号 1 号楼昆泰国际大厦 12 层 法定代表东说念主：李科 计议东说念主：王磊 客服电话:95510 网址：http://fund.sinosig.com/ （72）中信百信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安定路 5 号院 3 号楼 8 层 办公地址：北京市向阳区安定路 5 号院 3 号楼 6-11 层 法定代表东说念主：李如东 计议东说念主：韩晓彤 客服电话：400-818-0100 网址：www.aibank.com 基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。 二、登记机构 称呼：新华基金管理股份有限公司 住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 办公地址：北京市西城区吉祥里西大街 26 号新时间大厦 9 层、11 层           重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 法定代表东说念主：于春玲 电话：023-63711923 传真：023-63710297 计议东说念主：陈猷忧 三、出具法律意见书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：（021）31358666                                -42 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 传真：（021）31358600 承办讼师：安冬、陆奇 计议东说念主：安冬 四、审计基金财产的管帐师事务所 称呼：致同管帐师事务所（特殊庸俗合伙） 住所：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层 办公地址：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层 法定代表东说念主：李惠琦 电话：010-8566 5588 传真：010-8566 5120 承办注册管帐师：张伟、邓冰清 计议东说念主：邓冰清                     -43 -                         新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）                       六、基金的召募      一、基金设立的依据      本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息 流露办法》、基金合同偏激它法律法则的联系章程，经 2021 年 1 月 19 日中国证监 会证监许可【2021】159 号文准予注册，召募期为 2021 年 3 月 10 日—2021 年 3 月 户。                          -44 -                       新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）                  七、基金合同的顺利   一、基金备案的条件   本基金合同已于 2021 年 3 月 24 日顺利。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产界限   《基金合同》顺利后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目发火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期呈报中赐与流露；连 续 50 个服务日出现前述情形的，基金管理东说念主应当停止《基金合同》，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。                         -45 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）            八、基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主在 招募说明书或其他关系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他形状办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时辰   本基金在怒放日为投资东说念主办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证 券交易所、深圳证券交易所的普通交易日的交易时辰（若本基金参与港股通交易且 该服务日为非港股通交易日时，则本基金可不怒放申购和赎回等业务，具体以届时 基金管理东说念主公告为准），但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金 合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时辰变更或其他 特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应的救援，但应在 实施日前依照《信息流露办法》的联系章程在章程媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同顺利之日起不进步 3 个月开动办理申购，具体业务办理 时辰在申购开动公告中章程。   基金管理东说念主自基金合同顺利之日起不进步 3 个月开动办理赎回，具体业务办理 时辰在赎回开动公告中章程。   在详情申购开动与赎回开动时辰后，基金管理东说念主应在申购、赎回怒放日前依照 《信息流露办法》的联系章程在章程媒介上公告申购与赎回的开动时辰。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎 回或者蜿蜒。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或蜿蜒苦求 且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、 赎回的价钱。                     -46 -                     新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）      三、申购与赎回的原则 基准进行筹画； 回； 者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。      基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行救援。基金管理东说念主必 须在新法则开动实施前依照《信息流露办法》的联系章程在章程媒介上公告。      四、申购与赎回的范例      投资东说念主必须根据销售机构章程的范例，在怒放日的具体业务办理时辰内提议申 购或赎回的苦求。      投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理规 则等在遵守基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准。      投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购 成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购顺利。      基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎 复活效。投资者赎回苦求顺利后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生多数赎回或本基金合同载明的其他减速支付赎回款项的情形时，款项的 支付办法参照本基金合同联系条件处理。      遇证券/期货交易所或交易商场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系 统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能约束的成分影响业务处理经过期，赎 回款项顺延至上述情形摈斥后的下一个服务日划出。                      -47 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主应以交易时辰收尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日动作申购或赎 回苦求日(T 日)，在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进 行说明。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜 台或以销售机构章程的其他形状查询苦求的说明情况。若申购不顺利，则申购款项 退还给投资东说念主。   在法律法则允许的范围内，本基金登记机构可根据关系业务法则，对上述业务 办理时辰进行救援，本基金管理东说念主将于救援实施前按照联系章程赐与公告。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定顺利，而仅代表销售 机构如实接收到苦求。申购、赎回苦求的说明以登记机构的说明结果为准。对于申 请的说明情况，投资者应实时查询并妥善愚弄正当权利。   五、申购和赎回的数目限制 最低金额为 1 元；投资者在直销中心初度申购的最低金额为东说念主民币 10，000 元，追加 申购单笔最低金额为 1 元；通过基金管理东说念主基金网上交易系统单笔申购的最低金额 为东说念主民币 1 元。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他章程的，以各 销售机构的业务章程为准。 每个交易账户的最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额持有东说念主赎回时或赎回后 将导致在销售机构（网点）保留的基金份额余额不及 10 份的，需一次全部赎回。   如因分成再投资、非交易过户等原因导致的账户余额少于 10 份之情况，不受 此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。 见更新的招募说明书或关系公告。 管理东说念主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大 额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管 理东说念主基于投资运作与风险约束的需要，可选定上述措施对基金界限赐与约束。具体 见基金管理东说念主关系公告。                     -48 -                           新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 额等数目限制。基金管理东说念主必须在救援实施前依照《信息流露办法》的联系章程在 章程媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度   本基金基金份额申购选定金额申购形状。申购选定前端收费模式，投资东说念主有多 笔申购，适用费率按单笔分别筹画。申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产。具 体申购费率如下：             申购金额（M）                    申购费率              M＜50 万元                    1.50%              M ≥500 万元             按笔收取，1，000 元/笔   投资者遴荐红利自动再投资所转成的份额不收取申购用度。   投资东说念主在赎回基金份额时，赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担， 在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。本基金基金份额的赎回费率随赎回基金份 额持有期限的加多而递减。具体赎回费率如下：            基金份额持有期限                    赎回费率                Y               Y≥2 年                     0%   注： 1 个月以 30 日计，1 年以 365 日计，基金份额持有期限为基金合同顺利日 或申购苦求说明日（含）起至赎回苦求说明日（不含）止。                            -49 -                     新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）   对于持有期少于 30 日的基金份额所收取的赎回费，全额计入基金财产；对于持 有期不少于 30 日但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费，其 75%计入基金财产； 对于持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，其 50%计入基 金财产；对于持有期不少于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，其 25%计入基金财 产。未计入基金财产部分用于支付登记费和必要的手续费。 新的费率或收费形状实施日前依照《信息流露办法》的联系章程在章程媒介上公告。 有东说念主利益无本色性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销计划，如期或不定 期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按关系监管部门要求履行必要手续 后，基金管理东说念主不错适应调低基金申购费率和基金赎回费率，并进行公告。 以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例解任关系法律法则以及监管部 门、自律法则的章程。   七、申购份额和赎回金额的筹画   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份额单元为份。 筹画公式：   申购用度选定固定金额时：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日的基金份额净值   申购用度选定比例费率时：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日的基金份额净值   上述筹画结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。   例：某投资者投资 10，000 元申购本基金基金份额，且该申购苦求被全额说明，                      -50 -                             新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 对应的申购费率为 1.50%，假设申购当日基金份额净值为 1.1500 元，则可得到的申 购份额为：   净申购金额＝10，000/(1+1.50%)＝9，852.22 元   申购用度＝10，000－9，852.22＝147.78 元   申购份额＝9，852.22/1.1500=8，567.15 份   即投资者遴荐投资 10，000 元申购本基金基金份额，且该申购苦求被全额说明， 假设申购当日基金份额净值为 1.1500 元，可得到 8，567.15 份基金份额。   选定“份额赎回”形状，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行筹画，赎 回金额为按执行说明的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎 回金额单元为元。筹画公式：   赎回总金额=赎回份额? T 日的基金份额净值   赎回用度=赎回总金额?　赎回费率   赎回金额=赎回总金额-　赎回用度   上述筹画结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。   例：某投资东说念主赎回本基金 10，000 份基金份额，假设基金份额持有期限大于 30 天且发火 6 个月，则赎回适用费率为 0.50%，假设赎回当日基金份额净值为 1.1480 元，则其可得赎回金额为：   赎回总金额＝10，000×1.1480＝11，480 元   赎回用度＝11，480×0.50%＝57.40 元   赎回金额＝11，480－57.40＝11，422.60 元   即：投资东说念主赎回 10，000 份基金份额且基金份额持有期限大于 30 天且发火 6 个 月，假设赎回当日基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的赎回金额为 11，422.60 元。   T 日基金份额净值 = T 日基金资产净值 / T 日基金份额总和   T 日的基金份额净值在今日收市后筹画，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经 履行适应范例，不错适应延伸筹画或公告。本基金基金份额净值的筹画，保留到小                               -51 -                   新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 数点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   八、申购与赎回的登记             登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续，   投资者申购基金顺利后， 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   基金份额持有东说念主在 T 日赎回基金顺利后，普通情况下，登记机构在 T+1 日为其 办理扣除权益的登记手续。   基金管理东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时辰进行救援，但 不得本色影响投资者的正当权益，并最迟于开动实施前依照《信息流露办法》的有 关章程在章程媒介公告。   九、回绝或暂停申购的情形及处理形状   发生下列情况时，基金管理东说念主可回绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 资产净值。 基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 销售系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法普通运行。 且选定估值期间仍导致公允价值存在紧要不祥情味时，经与基金托管东说念主协商说明后， 基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 的比例达到或者进步 50%，或者变相侧目 50%勾通度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购苦求时，基金管理东说念主应当根据联系章程在章程媒介上刊登暂停申购                    -52 -                     新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 公告。如果投资东说念主的申购苦求被回绝，被回绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停 申购的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。      十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款 项： 资产净值。 且选定估值期间仍导致公允价值存在紧要不祥情味时，经与基金托管东说念主协商说明后， 基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。      发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回 款项时，基金管理东说念主应报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金管理东说念主应足额 支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例 分配给赎回苦求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金 合同的关系条件处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受 理部分赐与淹没。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办 理并公告。      十一、多数赎回的情形及处理形状      若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金转 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金蜿蜒中转入苦求份额总和后 的余额）进步前一怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。                      -53 -                   新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全 额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按正 常赎回范例实行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有勤快或以为因 支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时， 基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可 对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎 回苦求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交 赎回苦求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎回的，将自动转入下一个开 放日络续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申 请将被淹没。脱期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一 怒放日的基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投 资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）在出现多数赎回时，对于单个基金份额持有东说念主当日进步上一日基金总份额 赎回苦求实施脱期办理，之后对该单个基金份额持有东说念主剩余赎回苦求与其他基金份 额持有东说念主的赎回苦求根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定 形状一并办理。脱期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下 一怒放日的基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。延 期部分如遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被淹没。如投资东说念主在提 交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管理东说念主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；一经接受的赎回苦求不错减速支付赎回款 项，但不得进步 20 个服务日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书章程的其他形状在 3 个交易日内通知基金份额持有东说念主，说明联系处理方法，                    -54 -                      新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 刊登暂停公告。 章程，最迟于从头怒放日在章程媒介上刊登从头怒放申购或赎回的公告；也不错根 据执行情况在暂停公告中明确从头怒放申购或赎回的时辰，届时不再另行发布从头 怒放的公告。 个服务日基金份额净值。   十三、基金蜿蜒   基金管理东说念主不错根据关系法律法则以及基金合同的章程决定开办本基金与基金 管理东说念主管理的其他基金之间的蜿蜒业务，基金蜿蜒不错收取一定的蜿蜒费，关系规 则由基金管理东说念主届时根据关系法律法则及基金合同的章程制定并公告，并提前见知 基金托管东说念主与关系机构。   十四、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过 中国证监会招供的交易场合或者交易形状进行份额转让的苦求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份 额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十五、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形而 产生的非交易过户以及登记机构招供、适应法律法则的其它非交易过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主弃世，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐 赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团 体；司法强制实行是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份 额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机                       -55 -                 新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 构要求提供的关系贵府，对于适应条件的非交易过户苦求按基金登记机构的章程办 理，并按基金登记机构章程的标准收费。   十六、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照章程的标准收取转托管费。   十七、如期定额投资计划   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资计划，具体法则由基金管理东说念主另行 章程。投资东说念主在办理如期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额 必须不低于基金管理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所章程的如期定额投资计 划最低申购金额。   十八、基金份额的冻结息争冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、适应法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的前提下，如关系法律法则允许基金管 理东说念主经履行关系范例后可办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主可 制定和实施相应的业务法则。  十九、基金份额折算   在遵守法律法则和监管部门章程以及基金合同约定且对基金份额持有东说念主利益无 本色不利影响的前提下，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可对基金份额进行 折算，不需召开基金份额持有东说念主大会审议。  二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机 制”部分的章程或关系公告。                  -56 -                   新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）                 九、基金的投资   一、投资场地   在合理的资产配置基础上，把抓举座商场和各行业中的投资契机进行行业配置， 并要点投资于各行业中的龙头上市公司，在风险可控的前提下追求基金资产净值的 不时、厚实增长。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包含中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、 内地与香港股票商场交易互联互通机制允许买卖的章程范围内的香港联合交易所上 市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国债、央行单据、金融债、地方政 府债、企业债、公司债、中期单据、可蜿蜒债券（含分离交易可转债）、可交换债 券、短期融资券、超短期融资券、公开导行的次级债等）、货币商场器具、股指期 货、资产援救证券、债券回购、同行存单和银行入款以及法律法则或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具（但须适应中国证监会的关系章程）。   在法律法则允许的情况下，本基金履行适应范例后可参与融资业务。如法律法 规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适应范例后，不错将 其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）资产占基金资产的 80%-95%，投 资于各行业中的龙头企业的股票资产不低于本基金非现款基金资产的 80%，投资于 港股通股票最高比例不得进步股票资产的 50%；每个交易日日终，在扣除股指期货 合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款（不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适 当范例后，不错救援上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金将密切热心宏不雅经济运行气象，通过对国度财政和货币政策、老本商场                    -57 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 资金环境、证券商场走势等成分的详细分析，判断将来一段时辰各类资产的风险收 益情况、相对收益率，在投资范围内进行约束动态配置，力图获取与所承担的风险 相匹配的收益。   中国已成为全球最大最有活力的经济体，其老本商场也已迎来全球眼神。追随 中国老本商场的日益怒放，全球资金尤其是指数类家具正渐渐将代表中国各行业先 进坐褥力的企业纳入其中。本基金将要点投资于将来国际老本和国内配置资金恒久 热心的中国龙头企业。通过定量和定性相勾通的方法，筛选出主题特征显著、成长 性好的优质股票构建股票投资组合。   （1）行业配置策略   本基金将根据各行业所处生命周期、行业竞争结构、行业景气度变动趋势等因 素，对各行业的相对投资价值进行详细分析，挑选上风行业和景气行业，进行要点 投资。   a. 行业生命周期分析   对每一个行业，分析其所处生命周期阶段。本基金将要点投资处于增恒久与成 熟期的行业，而对处于发育期的行业保持严慎投资，对处于零落期的行业尽量幸免 投资。然而，某些行业天然从大类行业看属于零落性行业，其中某些细分行业仍然 处于增恒久或者老练期，具有较好的发展出路或较强的盈利智商，本基金将对这些 细分行业进行投资。   b. 行业竞争结构分析   本基金要点从家具订价智商、上游行业谈判智商、行业参加壁垒、期间家具的 可替代性、行业里面竞争气象等几个方面检会各行业的竞争结构，分析各行业的盈 利智商。本基金要点投资于那些领有特定操纵资源，或具有不可替代性期间或资源 上风，具有较高参加壁垒，或者具有较强订价智商，利润率较高的行业。   c. 行业景气度变动趋势分析   本基金将分析各个行业在国民经济所处不同运行阶段的发扬情况，分析国度宏 不雅经济政策对这些行业的影响进程，判断各行业在近中期的景气度。挑选出那些具 有较好发展出路及较强盈利智商的上风行业，以及那些跟着国民经济运行周期变动，                     -58 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 参加景气度好转或者处于景气度飞腾阶段的景气行业，进行要点投资。   （2）个股投资策略   a. 定量方面：   本基金所界定的行业龙头公司以主营业务收入动作主要热心磋商，录取当今位 于行业前 30%的优质龙头企业或能快速取得将来行业内最初地位的潜在龙头企业。   同期，本基金也将兼顾不同行业的特质，详细检会净利润行业占比、家具商场 份额占比、企业的盈利智商、分成派现智商、财务矜重等磋商。   b.定性方面   在定性分析方面，本基金要点热心具有以下特征的上市公司   公司具有一定的参加壁垒，大略灵验扼制新的竞争敌手的出现，成心于企业在 行业快速成长过程中约束提高企业的商场份额；   公司具有细致的立异智商，包括家具立异、盈利模式立异、兼并收购立异等；   公司具有细致的治理结构，范例的管理体系以及灵验的激励机制等。   （3）港股通标的股票投资策略   本基金将解任上述股票投资策略，要点筛选港股商场的优质龙头企业上市公司 进行投资。同期，对于 A+H 股上市的企业，将在掂量 A 股与 H 股之间折溢价的合理 水平的基础上，遴荐具有估值上风的股票进行投资。   （4）存托凭证投资策略   本基金将根据本基金的投资场地和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的 深远研究判断，进行存托凭证的投资。   为缩短基金资产组合的风险水平，本基金择机投资债券。其中债券投资策略包 括久期救援策略、收益率弧线配置策略、骑乘策略、信用策略等策略，纯真救援组 合券种搭配，露出porn同期精选个券，结束在一定进程上侧目股票商场的系统性风险和保证 基金资产的流动性，获取债券商场的恒久厚实收益。   本基金将详细运用策略资产配置和战术资产配置进行资产援救证券的投资组合 管理，并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化，积极救援投资策略，严格遵                     -59 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 称职律法则和基金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上获取稳 定收益。   本基金在股指期货的投资中以套期保值为倡导，主要解任避险和灵验管理两项 策略和原则。即在商场风险大幅累计时的避险操作，减小基金投资组合因商场下落 而碰到的商场风险；同期利用股指期货流动性好、交易成本低等特质，通过股指期 货对投资组合的仓位进行实时救援，提高投资组合的运作效率。   为了更好地结束投资场地，在详细计议预期风险、收益、流动性等成分的基础 上，本基金可参与融资业务。   今后，跟着证券商场的发展、金融器具的丰富和交易形状的立异等，基金还将 积极寻求其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基 金将在履行适应范例后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 80%-95%，其中投 资于各行业中的龙头企业的股票资产不低于本基金非现款基金资产的 80%，港股通 标的股票最高投资比例不得进步股票资产的 50%；   （2）每个交易日日终，在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持 不低于基金资产净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等） 或到期日在一年以内的政府债券；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（团结家公司在境内和香港同期 上市的 A+H 股合并筹画）不进步基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在境 内和香港同期上市的 A+H 股合并筹画），不进步该证券的 10%；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产援救证券的比例，不得进步基金 资产净值的 10％；                     -60 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）   （6）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产援救证券的比例，不得进步该资 产援救证券界限的 10％；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产援救证 券，不得进步其各类资产援救证券共计界限的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援救证券。基 金持有资产援救证券期间，如果其信用等第下降、不再适应投资标准，应在评级报 告讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参与股指期货交易后，需遵守下列投资比例限制： 产净值的 10%； 不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产援救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购等）； 票总市值的 20%； 进步上一交易日基金资产净值的 20%； 应当适应基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （12）本基金管理东说念主管理的全部怒放式基金(包括怒放式基金以及处于怒放期的 如期怒放基金)持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得进步该上市公司可畅达股 票的 15%；       本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票， 不得进步该上市公司可畅达股票的 30%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值的                       -61 -                     新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 外的成分致使基金不适应该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （15）本基金的基金总资产不得进步基金资产净值的 140%；   （16）本基金参与融资后，在职何交易日日终持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行；   （18）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（10）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货商场 波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例 不适应上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行救援，但中国证 监会章程的特殊情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基 金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同顺利之日起开动。   法律法则或监管部门取消或救援上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行适应范例后，则本基金投资不再受关系限制或按救援后的章程实行。   为留意基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、支配证券交易价钱偏激他不梗直的证券交易行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程拦阻的其他行动。                      -62 -                      新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、执行控 制东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联交易的，应当适应基金的投资场地和投资策略，解任基金份额持有 东说念主利益优先原则，留心利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公 平合理价钱实行。关系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与披 露。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事 通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或救援上述章程，如适用于本基金，基金管理 东说念主在履行适应范例后，则本基金投资不再受关系限制或按救援后的章程实行。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：沪深 300 指数收益率×75%＋中国债券总指数收益 率×15%+恒生指数收益率×10%。   沪深 300 指数是由上海、深圳证券交易所联合推出的第一只全商场统一指数， 具有高度泰斗性。样本股涵盖中国 A 股商场各行业畅达市值最大、流动性强和基本 面成分细致的 300 家上市公司，适互助为本基金股票投资部分（除港股外）的事迹 相比基准。   中国债券总指数是由中央国债登记结算有限服务公司于 2001 年 12 月 31 日推出 的债券指数。它是中国债券商场趋势的表征，亦然债券组合投资管理事迹评估的有 效器具。中国债券总指数为掌抓我国债券商场价钱总水平、波动幅度和变动趋势， 测算债券投资呈报率水平，判断债券供求动向提供了很好的依据。   恒生指数是由恒生指数有限公司编制，是香港商场存在历史最遥远的指数，是 反应香港股票商场发扬最具有代表性的详细磋商，适互助为本基金港股投资的相比 基准。   如果今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场普遍接受的事迹比 较基准推出，或者是商场上出现愈加稳健用于本基金的事迹相比基准时，本基金管 理东说念主不错依据留意基金份额持有东说念主正当权益的原则，在与基金托管东说念主协商一致的情 况下，按照监管部门要求履行关系范例，并报中国证监会备案后变更事迹相比基准 并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。                       -63 -                       新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，基金的预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基 金和货币商场基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环 境、投资标的、商场轨制以及交易法则等互异带来的私有风险。   七、基金管理东说念主代表基金愚弄鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法 金份额持有东说念主的利益； 取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并询查管帐师事务所 意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书的章程。   九、投资组合呈报   本基金管理东说念主的董事会及董事保证本呈报所载贵府不存在子虚纪录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的简直性、准确性和好意思满性承担个别及连带服务。   本基金的托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同章程复核了本呈报 中的财务磋商、净值发扬和投资组合呈报等内容，保证复核内容不存在子虚纪录、 误导性述说或者紧要遗漏。   本投资组合呈报所载数据限制 2023 年 12 月 31 日。                        -64 -                            新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）                                                       占基金总资产的 序号             面貌                     金额(元)                                                        比例(%)               其中：股票                 56，545，594.80       93.72               其中：债券                      -                -              资产援救证券                       -               -          其中：买断式回购的买入返售金融                                          -                -                资产         （1）呈报期末按行业分类的境内股票投资组合                                                       占基金资产净值 代码             行业类别                   公允价值（元）                                                        比例（％）     A        农、林、牧、渔业                         -               -                                               -               -     B          采矿业     C          制造业                    44，844，127.74      75.00     D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                     -               -     E          建筑业                            -               -     F         批发和零卖业                          -               -     G       交通运载、仓储和邮政业                1，651，026.00      2.76     H         住宿和餐饮业                          -               -     I     信息传输、软件和信息期间服务业             10，050，441.06      16.81     J          金融业                            -               -                             -65 -                           新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）  K               房地产业                     -                 -  L          租借和商务服务业                      -                 -  M        科学研究和期间服务业                      -                 -  N     水利、环境和群众设施管理业                      -                 -  O     住户服务、修理和其他服务业                      -                 -  P                栽植                     -                  -  Q              卫生和社会服务                   -                 -  R         文化、体育和文娱业                      -                 -  S                详细                     -                  -                   共计                56，545，594.80       94.57      （2）呈报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本呈报期末未持有港股股票。                                                     占基金资产净 序号     股票代码        股票称呼   数目(股)      公允价值(元)                                                     值比例(％)      本基金本呈报期末未持有债券。      本基金本呈报期末未持有债券。                            -66 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 资明细   本基金本呈报期末未持有资产援救证券。   本基金本呈报期末未持有贵金属。   本基金本呈报期末未持有权证。   （1）呈报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细   本基金本呈报期末未持有股指期货。   （2）本基金投资股指期货的投资政策   本基金本呈报期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险 管理的原则，以套期保值为主要倡导，有遴荐地投资于股指期货。套期保值将主要 选定流动性好、交易活跃的期货合约。   本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券商场和期货商场运行趋势的研究， 并勾通股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。   本基金管理东说念主将充分计议股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配 置、品种遴荐，严慎进行投资，以缩短投资组合的举座风险。   法律法则对于基金投资股指期货的投资策略另有章程的，本基金将按法律法则 的章程实行。   （1）本期国债期货投资政策   根据本基金基金合同，本基金弗成投资于国债期货。   （2）呈报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   本基金本呈报期末未持有国债期货。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案拜访， 或在呈报编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形                     -67 -                  新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，安徽金种子酒业股份有限公司在呈报 编制日前一年内曾被阜阳市济急管理局要求其责令改正。   本公司对以上证券的投资决策适应法律法则及公司轨制的关系章程，不存在损 害基金份额持有东说念主利益的行径。   本呈报期末本基金投资的其他前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案拜访， 或在呈报编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。   （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库   本呈报期内，本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同章程的备选股票库。 （3）其他资产组成  序号         称呼            金额(元)   （4）呈报期末持有的处于转股期的可蜿蜒债券明细   本基金本呈报期末未持有处于转股期的可蜿蜒债券。   （5）呈报期末前十名股票中存在畅达受限情况的说明   本呈报期末，本基金指数投资前十名股票中不存在畅达受限情况。   （6）投资组合呈报附注的其他笔墨姿首部分   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                   -68 -                                      新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）                                 十、基金的事迹      基金管理东说念主依照恪称职守、诚笃信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹不代表将来发扬。投 资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      本基金合同顺利日为 2021 年 3 月 24 日，基金事迹数据限制 2023 年 12 月 31 日。      本基金成立以来的事迹如下：      （一）本呈报期基金份额净值增长率偏激与同期事迹相比基准收益率的相比                                                  事迹相比基                净值增长        净值增长率      事迹相比基      阶段                                          准收益率标          ①-③      ②-④                 率①          标准差②      准收益率③                                                   准差④                -7.11%        1.84%     -17.69%    1.12%        10.58%    0.72%                -32.29%       1.28%     -9.58%     0.73%        -22.71%   0.55%  自基金成立     于今                -31.08%       1.49%     -27.35%    0.92%        -3.73%    0.57% （2021.3.24-   注：本基金的事迹相比基准为：沪深 300 指数收益率×75%＋中国债券总指数收益率×15%+ 恒生指数收益率×10%。      （二）自基金合同顺利以来基金累计净值增长率变动偏激与同期事迹相比基准 收益率变动的相比                           新华行业龙头主题股票型证券投资基金                累计净值增长率与事迹相比基准收益率历史走势对比图                          (2021 年 3 月 24 日至 2023 年 12 月 31 日)                                        -69 -                 新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 注：呈报期内本基金的各项投资比例适应基金合同的联系约定。                  -70 -                  新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）               十一、基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券、期货合约、银行入款本息和基金应收的申 购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。   四、基金财产的撑持和刑事服务   本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主撑持。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法则和《基金合同》的章程刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章淹没或者被照章宣告歇业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基 金财产强制实行。                   -71 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）                 十二、基金资产的估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金关系的证券、期货交易场合的交易日以及国度法律法 递次程需要对外流露基金净值的非交易日。      二、估值对象      基金所领有的股票、股指期货合约、资产援救证券、债券、银行入款本息、应 收款项、其它投资等资产及欠债。      三、估值原则      基金管理东说念主在详情关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业管帐 准则》、监管部门联系章程。 价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加救援地应用于该资产或欠债 的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事 件的，应选定最近交易日的报价详情公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交易 日的报价弗成简直反应公允价值的，草率报价进行救援，详情公允价值。      与上述投资品种相易，但具有不同特征的，应以相易资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值期间中计议不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制动作特征 计议。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批持有关系资产或欠债所产生的溢价或折 价。 数据和其他信息援救的估值期间详情公允价值。选定估值期间详情公允价值时，应 优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切 实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 在估值救援对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行调 整并详情公允价值。                     -72 -                 新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等，法律法则另有章程的除外），以其 估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日 后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以 最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证 券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及重 大变化成分，救援最近交易市价，详情公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可蜿蜒债券以逐日收盘价动作估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，选定估值期间详情公允价值。交 易所商场挂牌转让的资产援救证券，选定估值期间详情公允价值，在估值期间难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况 下，应以活跃商场上未经救援的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未 能代表估值日公允价值的情况下，草率商场报价进行救援以说明估值日的公允价值； 对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应选定估值期间详情其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开导行未上市的股票和债券，选定估值期间详情公允价值，在估值 期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、首 次公开导行股票时公司鼓舞公开导售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等， 不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或                  -73 -                   新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 行业协会联系章程详情公允价值。 应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估 值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回 售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿 期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价 格的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显著互异，未上市期间商场利率莫得 发生大的变动的情况下，按成本估值。 的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，选定最近交易日结算价估值。 港币的中间价为基准。 基金估值的平正性。 理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值方法。 国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例 及关系法律法则的章程或者未能充分留意基金份额持有东说念主利益时，应立即通知对方， 共同查明原因，两边协商管理。   根据联系法律法则，基金资产净值筹画和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承 担。本基金的基金管帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问 题，如经关系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照基金管                     -74 -                     新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 理东说念主对基金净值的筹画结果对外赐与公布。   五、估值范例 余额数目筹画，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立 大额赎回情形下的净值精度济急救援机制。国度法律法则另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主每个服务日筹画基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将基金 资产净值和基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 管理东说念主按约定对外公布。   六、估值差错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错时， 视为基金份额净值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的罪戾形成估值差错，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪戾的责 任东说念主应当对由于该估值差错碰到损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值差错 处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据 筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值差错服务方应实时协 调各方，实时进行蜕变，因蜕变估值差错发生的用度由估值差错服务方承担；由于 估值差错服务方未实时蜕变已产生的估值差错，给当事东说念主形成损失的，由估值差错 服务方对平直损失承担抵偿服务；若估值差错服务方一经积极协调，况且有协助义 务确当事东说念主有饱和的时辰进行蜕变而未蜕变，则其应当承担相应抵偿服务。估值错                      -75 -                   新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 误服务方草率蜕变的情况向联系当事东说念主进行说明，确保估值差错已得到蜕变。   （2）估值差错的服务方对子系当事东说念主的平直损失负责，分歧曲折损失负责，并 且仅对估值差错的联系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估 值差错服务方仍草率估值差错负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全 部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值差错服务方应抵偿 受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求 托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受 损方，则受损方应当将其一经获取的抵偿额加上一经获取的欠妥得利返还的总和超 过其执行损失的差额部分支付给估值差错服务方。   （4）估值差错救援选定尽量规复至假设未发生估值差错的正确情形的形状。   估值差错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值差错发生的原 因详情估值差错的服务方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错形成的损失进行 评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的服务方进行蜕变 和抵偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登 记机构进行蜕变，并就估值差错的蜕变向联系当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值筹画出现差错时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东说念主，并选定合理的措施预防损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告， 并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。                    -76 -                     新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）      七、暂停估值的情形 时； 说明后，基金管理东说念主应当暂停估值；      八、基金净值的说明      基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责筹画，基金托管东说念主负责进行复 核。基金管理东说念主应于每个怒放日交易收尾后筹画当日的基金资产净值和基金份额净 值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹画结果复核说明后发送给基金管理东说念主， 由基金管理东说念主按约定对基金净值赐与公布。      九、特殊情形的处理 动作基金资产估值差错处理。 司等机构发送的数据差错等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然一经选定必要、适 当、合理的措施进行检验，但未能发现差错的，由此形成的基金资产估值差错，基 金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿服务。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选定必 要的措施摈斥或削弱由此形成的影响。      十、实施侧袋机制期间的基金资产估值      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露 主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。                      -77 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）               十三、基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系 用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已 结束收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 合同》顺利发火 3 个月可不进行收益分配； 红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的 收益分配形状是现款分成； 金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后弗成低于面值；   在不违背法律法则且对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基金 管理东说念主可对基金收益分配的联系业务法则进行救援，并实时公告。   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明限制收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分 配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配形状等内容。   五、收益分配决议的详情、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息披 露办法》的联系章程在章程媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资                     -78 -                   新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务法则》实行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                    -79 -                          新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）                       十四、基金的用度与税收      一、基金用度的种类 息流露用度； 用。      二、基金用度计提方法、计提标准和支付形状      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的筹画方 法如下：      H＝E×1.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金 托管东说念主发送基金管理费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个服务日内从基金 财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按 时支付的，顺延至最近可支付日支付。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的筹画                           -80 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金 托管东说念主发送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个服务日内从基金 财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按 时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据联系法则及相应公约规 定，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面貌   下列用度不列入基金用度： 财产的损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费， 详见本招募说明书“侧袋机制”部分的章程或关系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实行。 基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务 东说念主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。                     -81 -                        新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）                    十五、基金的管帐与审计      一、基金管帐政策 年度按如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度披 露； 核算，按照联系章程编制基金管帐报表； 书面形状说明。      二、基金的年度审计 国证券法》章程的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 计师事务所需按照《信息流露办法》的联系章程在章程媒介公告。                         -82 -                     新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）                  十六、基金的信息流露      一、本基金的信息流露应适应《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、 《流动性风险管理章程》、《基金合同》偏激他联系章程。      二、信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大 会的基金份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和不法东说念主 组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法 规和中国证监会的章程流露基金信息，并保证所流露信息的简直性、准确性、好意思满 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内，将应予流露的基金信息 通过适应中国证监会章程条件的用以进行信息流露的世界性报刊（以下简称“章程 报刊”）及《信息流露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介 流露，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时辰和形状查阅或者复制公 开流露的信息贵府。      三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行径：      四、本基金公开流露的信息应选定中语文本。同期选定外文文本的，基金信息 流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为 准。   本基金公开流露的信息选定阿拉伯数字；除特等说明外，货币单元为东说念主民币元。      五、公开流露的基金信息                      -83 -                  新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具贵府纲领 份额持有东说念主大会召开的法则及具体范例，说明基金家具的脾气等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾气、风险揭示、信息流露及基 金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生紧要 变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 基金纲领信息。《基金合同》顺利后，基金家具贵府纲领的信息发生紧要变更的， 基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金家具贵府纲领，并登载在章程网站及基 金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府纲领其他信息发生变更的，基金管理东说念主 至少每年更新一次。   基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具贵府纲领。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前，将 基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登载在 章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府纲领、《基金 合同》和基金托管公约登载在章程网站上，并将基金家具贵府纲领登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在 网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露 招募说明书确当日登载于章程媒介上。                     -84 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）   （三）《基金合同》顺利公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在章程媒介上登载《基金合 同》顺利公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当 至少每周在章程网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日的 次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点流露怒放日的基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站流露半年 度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的筹画形状及联系申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，并将年 度呈报登载在章程网站上，并将年度呈报教唆性公告登载在章程报刊上。基金年度 呈报中的财务管帐呈报应当经过适应《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务 所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中 期呈报登载在章程网站上，并将中期呈报教唆性公告登载在章程报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度呈报，将 季度呈报登载在章程网站上，并将季度呈报教唆性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈报、中期 呈报或者年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期呈报“影响投资者决策的其                     -85 -                      新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 他热切信息”项下流露该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报期内持有 份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      基金管理东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中流露基金组合伙产情况偏激流动 性风险分析等。      （七）临时呈报      本基金发生紧要事件，联系信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈报书，并 登载在章程报刊和章程网站上。      前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的下列事件： 基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 更； 发生变动； 金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 关系行径受到紧要行政处罚、刑事处罚；                       -86 -                        新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 际约束东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有章程的除外； 变更； 基金资产净值低于 5000 万元情形的； 产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）明白公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场崇高传的音信 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持 有东说念主权益的，关系信息流露义务东说念主洞悉后应当立即对该音信进行公开明白，并将有 关情况立即呈报中国证监会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）计帐呈报   基金合同停止的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐呈报。基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在章程网站上，并将 计帐呈报教唆性公告登载在章程报刊上。   （十一）投资资产援救证券的关系公告                         -87 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主应在基金年度呈报及中期呈报中流露本基金持有的资产援救证券总 额、资产援救证券市值占基金净资产的比例和呈报期内通盘的资产援救证券明细。 基金管理东说念主应在基金季度呈报中流露本基金持有的资产援救证券总额、资产援救证 券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产援救证券明细。   （十二）投资股指期货的关系公告   基金管理东说念主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募说明书（更 新）等文献中流露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险 磋商等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资 政策和投资场地。   （十三）投资港股通标的股票关系公告   基金管理东说念主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募说明书（更 新）等文献中流露参与港股通交易的关系情况。法律法则或中国证监会另有章程的， 从其章程。   （十四）参与融资的关系公告   基金参与融资的，应当在基金合同、招募说明书、家具决议等召募申报材料中 列明融资交易决议等关系内容。基金应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期 呈报和招募说明书（更新）等文献中流露参与融资的情况，包括投资策略、业务开 展情况、损益情况、风险偏激管理情况等。   （十五）实施侧袋机制期间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，关系信息流露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和 招募说明书的章程进行信息流露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十六）中国证监会章程的其他信息。   六、信息流露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管理轨制，指定专门部门及高 级管理东说念主员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当适应中国证监会关系基金信息披 露内容与形态准则等法律法递次程。                     -88 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 如期呈报、更新的招募说明书、基金家具贵府纲领、基金计帐呈报等公开流露的相 关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴荐一家报刊流露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信 息，并保证关系报送信息的简直、准确、好意思满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上流露信息外，还不错根据需要在 其他群众媒介流露信息，然而其他群众媒介不得早于章程媒介流露信息，况且在不 同媒介上流露团结信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计呈报、法律意见书的专科 机构，应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法则 章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，可暂停或延伸流露基金关系信息：                     -89 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）                 十七、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和范例   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并询查管帐师事务所 意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派 出机构备案。基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘符 合《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并流露专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，说明相应侧袋账户各类别基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到 的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅 办理主袋账户份额的赎回苦求并支付赎回款项。 同期，基金管理东说念主应当照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理详情申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在关系 公告中章程。 外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋账 户份额。多数赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回苦求进步前一怒放日主袋 账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   实施侧袋机制期间，本基金的各项投资运作磋商和基金事迹磋商应当以主袋账 户资产为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资 组合的救援，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。                     -90 -                   新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产规复流动性后，基金管理东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则， 选定将特定资产赐与处置变现等形状，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。   停止侧袋机制后，基金管理东说念主应实时遴聘适应《中华东说念主民共和国证券法》章程 的管帐师事务所进行审计并流露专项审计意见。   五、实施侧袋机制期间基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。   六、实施侧袋机制期间基金的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额孤高基金合同收益分配条件的情形下，基 金管理东说念主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   七、侧袋机制的信息流露   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能 对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停流露侧袋账户的各类基金份额净值和 基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金如期呈报中流露呈报期内特定资产 处置进展情况，流露呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不作 为特定资产最终变现价钱的承诺。   八、本部分对于侧袋机制的关系章程，但凡平直援用法律法则的部分，如将来 法律法则修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致 并履行适应范例后，在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，可平直 对本部老实容进行修改和救援，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                     -91 -                     新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）                    十八、风险揭示      一、商场风险      商场风险是指证券价钱受到政策成分、经济成分、利率变化等各类成分的影响 产生波动，从而导致基金收益水平波动的风险。根据引起证券价钱波动的主要成分， 商场风险主要分为： 业政策等）以及证券商场监管政策的变动导致证券波动，所激发本基金收益产生波 动的风险。 行情况及上市公司的筹谋气象也呈周期性变化，从而影响到证券价钱走势。 平直影响着证券的价钱和收益率，同期也影响着企业的融资成本和利润。本基金投 资于证券，因此基金的收益水平会受因利率变化而波动。      二、管理风险      指在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的投资研究水平、筹谋管聪敏商等，会 影响其对商场走势的判断和具体投资操作，如果发生特别，可能形成基金资产的损 失。      三、流动性风险      流动性风险指基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回 款项的风险。      具体详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”部老实容。      本基金的投资商场主要为证券交易所、世界银行间债券商场等流动性较好的规 范型交易场合，主要投资对象为具有细致流动性的金融器具（包括国内照章刊行上 市的股票、港股通标的股票、债券和货币商场器具、资产援救证券、股指期货、债 券回购、同行存单和银行入款等），同期本基金基于分布投资的原则在行业和个券                      -92 -                   新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 方面未有高勾通度的特征，详细评估在普通商场环境下本基金的流动性风险适中。   当基金出现多数赎回时，本基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定 全额赎回或部分脱期赎回。若本基金发生多数赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回申 请进步上一怒放日基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权选定具体措施对其 进行脱期办理赎回苦求。   怒放期内如果出现流动性风险，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资 者得到平正对待的前提下，可依照法律法则及基金合同的约定，详细运用各类流动 性风险管理器具，包括但不限于：   （1）脱期办理多数赎回苦求   参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“九、多数赎回的情 形及处理形状”，详备了解本基金脱期办理赎回苦求的情形及范例。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回苦求可能被回绝，同期投资东说念主完成基金 赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   （2）暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项   参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理形状”，详备了解本基金 暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项的情形及范例。   （3）收取短期赎回费   本基金还扶持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   （4）暂停基金估值   参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及范例。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被脱期 办理或被暂停接受，或被减速支付赎回款项。   （5）舞动订价                    -93 -                   新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错选定舞动订价机制，以 确保基金估值的平正性。当基金选定舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的 基金份额净值，将会根据投资组合的商场冲击成本而进行救援，使得商场的冲击成 本大略分配给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不 利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。   （6）中国证监会认定的其他措施。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手流露基金 份额净值，并不得办理申购、赎回和蜿蜒。因特定资产的变当前辰具有不祥情味， 最终变现价钱也具有不祥情味况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估 值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   四、信用风险   基金所投资企业债券的刊行东说念主如出现失言、无法支付到期本息，或由于企业债 券刊行东说念主信用等第缩短导致债券价钱下降，将形成基金资产损失。   五、本基金的私有风险 投资于各行业中的龙头企业的股票资产不低于本基金非现款基金资产的 80%，基金 管理东说念主对行业龙头主题关系股票的界定、筛选、研究智商将影响到基金事迹发扬， 基金净值发扬因此可能受到影响。   本基金将通过港股通机制投资于香港联合交易所上市的股票，除与其他投资于 内地商场股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还濒临港股通机制下因投资环境、 投资者结构、投资标的组成、商场轨制、交易法则以及税收政策等互异所带来的特 有风险，包括但不限于：   （1）汇率风险   本基金将投资港股通标的股票，在交易时辰内提交订单依据的港币买入参考汇 率和卖出参考汇率，并未便是最斥逐算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记结 算有限服务公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交易，详情交易                    -94 -                     新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 执行适用的结算汇率。故本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的风险，以及因汇率大 幅波动引起账户透支或资金被额外占用的风险。   （3）港股通交易日风险   根据现行的港股通法则，只好境内、香港两地均为交易日且大略孤高结算安排 的交易日才为港股通交易日，因此会存在港股通交易日不连贯的情形（如内地商场 因休假等原因休市而香港商场照常交易但非港股通交易日时，香港出现台风、玄色 暴雨或者香港联合交易所章程的其他情形导致停市时，出现交易异常情况等交易所 可能暂停提供部分或者全部港股通服务的情形时），并使得本基金所持有的港股在 后续港股通交易日开市交易时有可能出现价钱波动陡然增大，进而导致本基金所持 有的港股在资产估值上出现波动增大的风险，进而影响基金份额净值出现较大波动。   （4）港股通额度限制带来的风险   现行的港股通法则，对港股通设有逐日额度上限。本基金可能因为港股通商场 逐日额度不及，濒临弗成通过港股通进行买入交易的风险，进而可能错失投资契机。   （5）交收轨制带来的基金流动性风险   根据港股通在证券交收时点上的交收安排，本基金在港股通交易日卖出股票， 该港股通交易日后第 2 个港股通交易日才智完成计帐交收，卖出的资金在该港股通 交易日后第 3 个港股通交易日才智回到东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及 港股通交易日的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后资金弗成实时到账，而形成 赎回款支付时辰比普通情况延后而给投资东说念主带来流动性风险。   （6）港股通轨制下对公司行径的处理法则带来的风险   根据现行的港股通法则，本基金因所持港股通股票权益分配、蜿蜒、上市公司 被收购等情形或者异常情况，所取得的港股通股票除外的香港联合交易所上市证券， 只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者蜿蜒等情形取得的 香港联合交易所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不 得行权；因港股通股票权益分配、蜿蜒或者上市公司被收购等所取得的非联交所上 市证券，不错享有关系权益，但不得通过港股通买入或卖出。 援救证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。基金管理东说念主将                      -95 -                     新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 本着严慎和约束风险的原则进行资产援救证券的投资，请基金份额持有东说念主热心包括 投资资产援救证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风 险。 保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数细小的变动就可能会使投资 东说念主权益碰到较大损失。股指期货选定逐日无欠债结算轨制，如果莫得在章程的时辰 内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。 濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大蚀本 的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基 础证券刊行东说念主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托 凭证持有东说念主在分成派息、愚弄表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约 自动管理存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风 险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基 础证券刊行东说念主，在不时信息流露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律 轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。 界限过小、基金份额持有东说念主东说念主数较少等情形的，本基金将根据《基金合同》的约定 参加计帐范例并停止，不消召开基金份额持有东说念主大会审议。因此基金份额持有东说念主可 能濒临基金自动清盘的风险。 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。基金管理东说念主将遵守审慎经 营原则，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，灵验留心和约束风险。      六、不可抗力风险      干戈、天然灾害等不可抗力的出现将会严重影响证券商场的运行，可能导致基 金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；金融商场危境、行业竞争、代 理商失言、托管行失言等超出基金管理东说念主自身平直约束智商之外的风险，也可能导 致基金或者基金持有东说念主的利益受损。                      -96 -                 新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）   七、其他风险 而产生的风险；                  -97 -                   新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）        十九、基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法递次程和基金 合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主 同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议顺利后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关系范例后，《基金合同》应当停止： 托管东说念主链接的；   三、基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 具有从事证券、期货关系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员 组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；                    -98 -                     新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐呈报 出具法律意见书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额 比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经适应《中华东说念主民 共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载 在章程网站上，并将计帐呈报教唆性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则规 定的最低期限。                      -99 -                     新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）                二十、基金合同的内容选录   一、基金合同当事东说念主及权利义务   （一） 基金管理东说念主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用并管 理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法递次程或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了《基金合同》及国度联系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获 得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄关系权利，为基金的利益 愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者实 施其他法律行径；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金                     -100 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 提供服务的外部机构；   （16）在适应联系法律、法则的前提下，制订和救援联系基金认购、申购、赎 回、蜿蜒和非交易过户等业务法则；   （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以诚笃信用、严慎勤勉的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备饱和的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营形状管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证 所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相独处，对所管理的不同基金分别管理， 分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定适应合理的措施使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 适应《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程筹画并公告基金净值信息，详情 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程，履行信息流露及 呈报义务；   （12）保守基金交易机要，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他联系章程另有章程外，在基金信息公开流露前应予守密，不向                     -101 -                       新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分配决议，实时向基金份额持有东说念主 分配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关系 贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时辰发出，况且保 证投资者大略按照《基金合同》章程的时辰和形状，随时查阅到与基金联系的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变 现和分配；   （19）濒临结果、照章被淹没或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会并 通知基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金 托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金 事务的行径承担服务；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其他 法律行径；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成顺利，基 金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金募 集期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；                       -102 -                     新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权利与义务 不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全撑持 基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法递次程或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合 同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形， 应呈报中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为 基金办理证券、期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）以诚笃信用、勤勉尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适应要求的营业场合，配备饱和的、及格 的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财 产互相独处；对所托管的不同的基金分别竖立账户，独处核算，分账管理，保证不 同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；                     -103 -                     新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）      （5）撑持由基金管理东说念主代表基金订立的与基金联系的紧要合同及联系凭证；      （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金 合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金交易机要，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程另有规 定外，在基金信息公开流露前赐与守密，不得向他东说念主泄露；      （8）复核、审查基金管理东说念主筹画的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务行动联系的信息流露事项；      （10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具意见，说明 基金管理东说念主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金 管理东说念主有未实行《基金合同》章程的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选定了适应 的措施；      （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵府不低于法律 法递次程的最低期限；      （12）从基金管理东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；      （13）按章程制作关系账册并与基金管理东说念主查对；      （14）依据基金管理东说念主的指示或联系章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎 回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分 配；      （18）濒临结果、照章被淹没或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会和 银行监管机构，并通知基金管理东说念主；      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，同意担抵偿服务，其抵偿责 任不因其退任而免除；      （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，                     -104 -                  新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 基金管理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向 基金管理东说念主追偿；   （21）实行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金 合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基金 合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议 事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章提 告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）雅致阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息流露，实时愚弄权利和履行义务；                  -105 -                     新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》停止的有限 服务；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9） 提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及频频的更新和补 充，并保证其简直性；   （10）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份额拥 有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 法则和中国证监会另有章程的除外：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）蜿蜒基金运作形状；   （5）救援基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢标准；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场地、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会范例；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额                     -106 -                       新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就团结事项书面要求 召开基金份额持有东说念主大会；      （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；      （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需 召开基金份额持有东说念主大会：      （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；      （2）变更收费形状或救援本基金的申购费率、调低赎回费率，或加多、减少或 救援基金份额类别竖立及对基金份额分类方法、法则进行救援；      （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不 触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；      （5）基金管理东说念主、销售机构、登记机构救援联系基金认购、申购、赎回、蜿蜒、 非交易过户、转托管、转让等业务的法则；      （6）基金推出新业务或服务；      （7）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。      （二）会议召集东说念主及召集形状 理东说念主召集。 书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行 召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配                       -107 -                      新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收 到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额持有东说念主代 表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍认 为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提 议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金 管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基 金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基 金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报 中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得梗阻、干涉。 记日。      （三）召开基金份额持有东说念主大会的通知时辰、通知内容、通知形状 基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时辰、地点和会议形态；      （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决形状；      （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；      （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有 效期限等）、投递时辰和地点；      （5）会务常设计议东说念主姓名及计议电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要通知的其他事项。                      -108 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 明本次基金份额持有东说念主大会所选定的具体通信形状、寄托的公证机关偏激计议形状 和计议东说念主、表决意见寄交的截止时辰和收取形状。 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主到指定 地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通知 基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基 金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵守。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的形状   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会形状、通信开会形状或法律法则、监管机 构允许的其他形状召开，会议的召开形状由会议召集东说念主详情。 出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大 会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期符 合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主办有 基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明适应法律法则、《基金合同》和 会议通知的章程，况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现，灵验 的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若 到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持 有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 知的非现场形状在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以 召集东说念主通知的非现场形状进行表决。                    -109 -                   新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）   在同期适应以下条件时，通信开会的形状视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个服务日内一语气公 布关系教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为 基金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如 果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知章程 的形状收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通知不参加收 取表决意见的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持有 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所持有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额 持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份 额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分 之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出 具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理 东说念主出具的寄托东说念主办有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明适应法律法 规、《基金合同》和会议通知的章程，并与基金登记机构记录相符。 他书面或非书面形状（如收罗、电话、短信等）授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主 大会，具体形状由会议召集东说念主详情并在会议通知中列明。 等）或者以现场形状与非现场形状相勾通的形状召开基金份额持有东说念主大会，会议程 序比照现场开会和通信形状开会的范例进行。 体形状由会议召集东说念主详情并在会议通知中列明。   （五）议事内容与范例                   -110 -                   新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、 决定停止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法 律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主 大会磋磨的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的通知后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形状下，早先由大会主办东说念主按照下列第七条章程范例详情和公布 监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会 主办东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主办大会的 情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金管理东说念主授权代表和基 金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持 表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有 东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办基金份额持有东说念主大会， 不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或 单元称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或 单元称呼）和计议形状等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，早先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止 日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特等决议：                   -111 -                  新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以特等决 议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形状通过。 权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监会另有规 定或基金合同另有约定外，蜿蜒基金运作形状、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、 停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特等决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会选定记名形状进行投票表决。   选定通信形状进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相 反把柄证明，不然提交适应会议通知中章程的说明投资者身份文献的表决视为灵验 出席的投资者，口头适应会议通知章程的表决意见视为灵验表决，表决意见笼统不 清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表 的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   在上述法则的前提下，具体法则以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应 当在会议开动后文牍在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持 有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有 东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托 管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议开动后文牍在出席会 议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基 金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主赶紧公 布计票结果。   （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，                   -112 -                     新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头清 点，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主办东说念主应当赶紧公布从头盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会 的，不影响计票的遵守。      在通信开会的情况下，计票形状为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表 决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。      （八）顺利与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备 案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。      基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果选定通 讯形状进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行顺利的基金份额持有东说念主大 会的决议。顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、 基金托管东说念主均有管理力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和 侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若关系基金 份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或 代表的基金份额或表决权适应该等比例： 份额 10%以上（含 10%）； 关系基金份额的二分之一（含二分之一）；                     -113 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开 时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与 基金份额持有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）通过； 二以上（含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决 条件等章程，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关系内容被 取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部分 内容进行修改和救援，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同淹没和停止的事由、范例   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法递次程和基 金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议顺利后两日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关系范例后，《基金合同》应当停止：                    -114 -                     新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 托管东说念主链接的；   （三）基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 具有从事证券、期货关系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员 组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐呈报 出具法律意见书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。                     -115 -                  新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额 比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经适应《中华东说念主民 共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载 在章程网站上，并将计帐呈报教唆性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则规 定的最低期限。   四、争议管理形状   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议， 如经友好协商、融合未能管理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁 法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有管理力。除非仲裁裁决另有章程， 仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东说念主和基金托管东说念主应坚守各自职责，络续忠实、勤勉、 尽责地履行《基金合同》章程的义务，留意基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之倡导，在此不包括香港、澳门特等行 政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形状   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公场合和营业场合查阅。                  -116 -                        新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）               二十一、基金托管公约的内容选录 一、托管公约当事东说念主 称呼：新华基金管理股份有限公司 注册地址：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 办公地址：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层        北京市西城区吉祥里西大街 26 号新时间大厦 9 层、11 层 邮政编码：100034 法定代表东说念主：于春玲 设立日历：2004 年 12 月 9 日 批准设立机关及批准设立文号：证监基金字【2004】197 号 组织形态：股份有限公司 注册老本：21，750 万元东说念主民币 存续期限：不时筹谋 计议电话：010-68779666 称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表东说念主：谷澍 成立日历：2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号 注册老本：34，998，303.4 万元东说念主民币 存续期间：不时筹谋 邮政编码：100031 组织形态：股份有限公司                        -117 -                 新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）   筹谋范围：摄取公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办 理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行 卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑持箱服务； 代理资金计帐；各类汇兑业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业 务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款； 刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇单据承兑和贴现； 自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信拜访、询查、见证业务；企业、 个东说念主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务； 企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证 券投资托 管业务；代理怒放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融养殖产 品交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投履历调或证券遴荐标准的，基金 管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的形态提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管 东说念主运用关系期间系统，对基金执行投资是否适应基金合同对于证券遴荐标准的约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围主要为具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包含中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、 内地与香港股票商场交易互联互通机制允许买卖的章程范围内的香港联合交易所上 市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国债、央行单据、金融债、地方政 府债、企业债、公司债、中期单据、可蜿蜒债券（含分离交易可转债）、可交换债 券、短期融资券、超短期融资券、公开导行的次级债等）、货币商场器具、股指期 货、资产援救证券、债券回购、同行存单和银行入款以及法律法则或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具（但须适应中国证监会的关系章程）。   在法律法则允许的情况下，本基金履行适应范例后可参与融资业务。如法律法 规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适应范例后，不错将                  -118 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）资产占基金资产的 80%-95%，投 资于各行业中的龙头企业的股票资产不低于本基金非现款基金资产的 80%，投资于 港股通股票最高比例不得进步股票资产的 50%；每个交易日日终，在扣除股指期货 合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款（不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适 当范例后，不错救援上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和救援期限进行监督： 于各行业中的龙头企业的股票资产不低于本基金非现款基金资产的 80%，港股通标 的股票最高投资比例不得进步股票资产的 50%； 低于基金资产净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等） 或到期日在一年以内的政府债券； 市的 A+H 股合并筹画）不进步基金资产净值的 10%； 的证券（团结家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并筹画），不进步该证券的 产净值的 10％； 援救证券界限的 10％； 益东说念主的各类资产援救证券，不得进步其各类资产援救证券共计界限的 10％；                     -119 -                      新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 持有资产援救证券期间，如果其信用等第下降、不再适应投资标准，应在评级呈报 发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （1）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步基金 资产净值的 10%；   （2）每个交易日日终，本基金持有的买入股指期货合约价值和有价证券市值之 和，不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、资产援救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购等）；   （3）本基金在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得进步基金持有的 股票总市值的 20%；   （4）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得进步上一交易日基金资产净值的 20%；   （5）基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差筹画） 应当适应基金合同对于股票投资比例的联系约定； 式基金以及处于怒放期的如期怒放基金)持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得 进步该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管 的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得进步该上市公司可畅达 股票的 30%； 外的成分致使基金不适应该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一                      -120 -                       新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 致； 券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；      除上述第 2、9、10、13、14 情形之外，情形之外，因证券/期货商场波动、证 券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不适应上 述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行救援，但中国证监会章程 的特殊情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。      基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基 金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同顺利之日起开动。      法律法则或监管部门取消或救援上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行适应范例后，则本基金投资不再受关系限制或按救援后的章程实行。      （三）基金托管东说念主根据联系法律法则的章程及基金合同的约定，对本公约第十 五条第十一项基金投资拦阻行径进行监督。      根据法律法则联系基金从事的关联交易的章程，基金管理东说念主和基金托管东说念主应事 先互相提供与本机构有控股关系的鼓舞或与本机构有其他紧要厉害关系的公司名单 偏激更新，并以两边约定的形状提交，确保所提供的关联交易名单的简直性、好意思满 性、全面性。基金管理东说念主有服务撑持简直、好意思满、全面的关联交易名单，并负责及 时更新该名单。名单变更后基金管理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主应实时 说明已著名单的变更。如果基金托管东说念主在运作中严格解任了监督经过，基金管理东说念主 仍非法进行关联交易，并形成基金资产损失的，由基金管理东说念主承担服务，基金托管 东说念主有权向中国证监会呈报。      基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、执行控 制东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联交易的，应当适应基金的投资场地和投资策略，解任基金份额持有                       -121 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主利益优先原则，留心利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公 平合理价钱实行。关系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与披 露。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事 通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。      （四）基金托管东说念主根据联系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金管理东说念主 参与银行间债券商场进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提 供经介怀遴荐的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手 所适用的交易结算形状。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券 商场交易敌手名单进行交易。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名 单进行更新，如基金管理东说念主根据商场情况需要临时救援银行间债券商场交易敌手名 单，应向基金托管东说念主说明事理，在与交易敌手发生交易前 3 个服务日内与基金托管 东说念主协商管理。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面说明后，被说明救援的名单开动顺利， 新名单顺利前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进 行结算。基金管理东说念主负责对交易敌手的资信约束，按银行间债券商场的交易法则进 行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督，但不 承担交易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照 预先约定的交易敌手或交易形状进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主， 基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨服务。      （五）基金托管东说念主根据联系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金管理东说念主 投资银行入款进行监督。      基金投资银行入款的，基金管理东说念主应根据法律法则的章程及基金合同的约定， 建立投资轨制、审慎遴荐入款银行，作念好风险约束；并按照基金托管东说念主的要求配合 基金托管东说念主完成关系业务办理。      （六）基金托管东说念主根据联系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金资产净 值筹画、基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益 分配、关系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核 查。      如果基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将装假的事迹发扬数据印制在宣传                     -122 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何服务，并将在发现后立即呈报中国证监 会。      （七）基金托管东说念主根据联系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资流 通受限证券进行监督。 证券联系问题的通知》等联系法律法递次程。 票、公开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包 括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易 中的质押券等畅达受限证券。 险约束轨制、流动性风险约束预案等递次轨制。基金管理东说念主应当根据基金流动性的 需要合理安排畅达受限证券的投资比例，并在风险约束轨制中明确具体比例，幸免 基金出现流动性风险。上述递次轨制须经基金管理东说念主董事会批准。上述递次轨制经 董事和会过之后，基金管理东说念主应当将上述递次轨制以及董事会批准上述递次轨制的 决议提交给基金托管东说念主。 提供联系畅达受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：      拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准证明文献复印件、基金管理东说念主与承销 商订立的销售公约复印件、缴款通知书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款 账号、划款金额、划款时辰文献等。基金管理东说念主应保证上述信息的简直、好意思满。 现剧烈变化导致基金管理东说念主的具体投资行径可能对基金财产形成较大风险，基金托 管东说念主有权要求基金管理东说念主对该风险的摈斥或留心措施进行补充和整改，并作念出版面 说明。不然，基金托管东说念主经预先书面见知基金管理东说念主，有权回绝实行其联系指示。 因回绝实行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何服务，并有权呈报 中国证监会。                     -123 -                  新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 托管东说念主大略普通查询。因基金管理东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，形成基金 财产的损失或基金托管东说念主无法安全撑持基金财产的服务与损失，由基金管理东说念主承担。 子虚的数据，导致基金托管东说念主弗成履行托管东说念主职责的，基金管理东说念主应照章承担相应 法律后果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本公约履行职责外，因投资畅达受限 证券产生的损失，基金托管东说念主按照本公约履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作中违 反法律法则和基金合同的章程，应实时以书面形态通知基金管理东说念主限期纠正。基金 管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到通知后应不才 一服务日前实时查对并以书面形态给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进 行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述 规如期限内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查， 督促基金管理东说念主改正。基金 管理东说念主对基金托管东说念主通知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈报中国 证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易范例一经顺利的投资指示违背法律、 行政法则和其他联系章程，或者违背基金合同约定的，应当立即通知基金管理东说念主， 并呈报中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和本 托管公约对基金业求实行核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金管理东说念主应在规 定时辰内修起并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照 法则要求需向中国证监会报送基金监督呈报的事项，基金管理东说念主应积极配合提供相 关数据贵府和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要非法行径，应实时呈报中国证监会， 同期通知基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金管理东说念主无梗直 事理，回绝、禁锢对方根据本公约章程愚弄监督权，或选定拖延、欺骗等妙技妨碍 对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议教会仍不改正的，基金托管东说念主应 呈报中国证监会。   （十一）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保 护基金份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并询查管帐                   -124 -                  新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、 复核基金管理东说念主筹画的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清 算交收、关系信息流露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管理、未实行或无故延伸实行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、基金合同、本公约偏激他联系章程时，应实时以书面形态通知基金托 管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通知后应不才一服务日前实时查对并以书面形态给 基金管理东说念主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对通知县项进行复查， 督促基金托管东说念主改 正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关系贵府 以供基金管理东说念主核查托管财产的好意思满性和简直性，在章程时辰内修起基金管理东说念主并 改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法行径，应实时呈报中国证监会， 同期通知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金托管东说念主无梗直 事理，回绝、禁锢对方根据本公约章程愚弄监督权，或选定拖延、欺骗等妙技妨碍 对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主提议教会仍不改正的，基金管理东说念主应 呈报中国证监会。   四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 合规指示，基金托管东说念主不得自交运用、刑事服务、分配基金的任何财产。 确保基金财产的好意思满与独处。                  -125 -                   新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 财产，如有特殊情况两边可另行协商管理。 到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应 实时通知基金管理东说念主选定措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金托管东说念主 对此不承担任何服务。 财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 金认购专户。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 金份额持有东说念主东说念主数适应《基金法》、《运作办法》等联系章程后，基金管理东说念主应将 属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在章程时 间内，遴聘具有从事证券关系业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资呈报。 出具的验资呈报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管理 据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主 撑持和使用。本基金的一切货币出入行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行动。                     -126 -                   新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 理基金资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管理 金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东说念主清 算服务，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有 限服务公司的章程实行。 理和运用由基金管理东说念主负责。 及关系账户的开设、使用的，按联系章程开设、使用并管理；若无关系章程，则基 金托管东说念主应当比照并遵守上述对于账户开设、使用的章程。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限服务 公司、银行间商场计帐所股份有限公司的联系章程，以基金的口头在中央国债登记 结算有限服务公司、银行间商场计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并 代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主同期代表基金订立 世界银行间债券商场债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和管理 在基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按联系法则使用并管理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的撑持                     -127 -                   新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）   基金财产投资的联系什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负 责妥善撑持，撑持凭证由基金托管东说念主办有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主 根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主执行灵验约束下的什物证券在基金托 管东说念主撑持期间的损坏、灭失，由此产生的服务应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对 基金托管东说念主除外机构执行灵验约束的证券不承担撑持服务。   （八）与基金财产联系的紧要合同的撑持   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金联系的紧要合同的原件分别由基金管理 东说念主、基金托管东说念主撑持。除公约另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金联系 的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主 至少各持有一份蓝本的原件。紧要合同的撑持期限不低于法律法递次程的最低期限。   五、基金资产净值筹画、估值和管帐核算   （一）基金资产净值的筹画、复核与完成的时辰及范例   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指每个服务日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额 总和后得到的基金份额的资产净值。基金份额净值的筹画，精准到 0.0001 元，极少 点后第五位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。基金管理东说念主不错设立大额赎 回情形下的净值精度济急救援机制。国度法律法则另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主每个服务日筹画基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。   基金管理东说念主每个服务日对基金资产进行估值后，将基金资产净值和基金份额净 值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按约定对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、股指期货合约、资产援救证券、债券、银行入款本息、应 收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值                    -128 -                   新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后 经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最 近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要 变化成分，救援最近交易市价，详情公允价钱； 机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值； 所商场挂牌转让的资产援救证券，选定估值期间详情公允价值，在估值期间难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 应以活跃商场上未经救援的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代 表估值日公允价值的情况下，草率商场报价进行救援以说明估值日的公允价值；对 于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应选定估值期间详情其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分裂如下情况处理： 股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 公开导行股票时公司鼓舞公开导售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等， 不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或 行业协会联系章程详情公允价值。   （3）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的                   -129 -                  新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主 回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显著互异，未上市期间商场利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）团结证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别估值。   （5）本基金投资股指期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算 价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，选定最近交易日结算价估值。   （6）估值筹画中触及港币对东说念主民币汇率的，以当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币 与港币的中间价为基准。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错选定舞动订价机制，以确 保基金估值的平正性。   （8）如有可信把柄标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金 管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票实行。   （10）若监管机构或专科协会对债券估值方法有其他建议的，不错遴荐适用新 估值方法。   （11）关系法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例 及关系法律法则的章程或者未能充分留意基金份额持有东说念主利益时，应立即通知对方， 共同查明原因，两边协商管理。   根据联系法律法则，基金资产净值筹画和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承 担。本基金的基金管帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问 题，如经关系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照基金管 理东说念主对基金净值的筹画结果对外赐与公布。                  -130 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第 8 项进行估值时，所形成的舛误 不动作基金资产估值差错处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所、证券经纪机构及登记结算 公司等机构发送的数据差错等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然一经选定必要、 适应、合理的措施进行检验，但未能发现差错的，由此形成的基金资产估值差错， 基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿服务。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选定 必要的措施摈斥或削弱由此形成的影响。   （三）基金份额净值差错的处理形状 额净值差错；基金份额净值筹画出现差错时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选定合理的措施预防损失进一步扩大；差错偏差达到基金份额净值 的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；差错偏差达到 基金份额净值的 0.50%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案；当发生净 值筹画差错时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金形成损失的， 应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的服务，经说明后按以 下条件进行抵偿：   （1）本基金的基金管帐服务方由基金管理东说念主担任。与本基金联系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋磨后，尚弗成达成一致时，按基金管帐服务方的建议 实行，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （2）若基金管理东说念主筹画的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，而且 基金托管东说念主未对筹画过程提议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值出错 且形成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法则的章程对基金份额持有东说念主或基金支 付抵偿金，就执行向基金份额持有东说念主或基金支付的抵偿金额，其中基金管理东说念主承担   （3）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹画结果，天然屡次从头计 算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金                    -131 -                     新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 管理东说念主的筹画结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金管 理东说念主负责赔付。      （4）由于基金管理东说念主提供的信息差错（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 基金托管东说念主在履行普通复核范例后仍弗成发现该差错，进而导致基金份额净值筹画 差错而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。 基金管理东说念主筹画结果为准。 行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。      （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 时； 说明后，基金管理东说念主应当暂停估值；      （五）基金管帐轨制      按国度联系部门章程的管帐轨制实行。      （六）基金账册的建立      基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报。基金管理东说念主独随即设 置、记录和撑持本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的筹画和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。      （七）基金财务报表与呈报的编制和复核      基金管理东说念主应当实时编制并对外提供简直、好意思满的基金财务管帐呈报。月度报 表的编制，基金管理东说念主应于每月晦了后 5 个服务日内完成；《基金合同》顺利后， 基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基                     -132 -                     新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。季度呈报应在每个季度收尾之日起 15 个服务日内编制结束 并赐与公告；中期呈报在管帐年度半年终了后 2 个月内编制结束并赐与公告；年度 呈报在管帐年度收尾后 3 个月内编制结束并赐与公告。基金合同顺利不及 2 个月的， 基金管理东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金 托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。基金管 理东说念主在季度呈报完成当日，将联系呈报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收 到后 7 个服务日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。基金管理东说念主在中 期呈报完成当日，将联系呈报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度呈报完成当 日，将联系呈报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核，并 将复核结果书面通知基金管理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交游均 以传果真形状或两边约定的其他形状进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托 管东说念主应共同查明原因，进行救援，救援以两边招供的账务处理形状为准；若两边无 法达成一致，以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理 东说念主提供的呈报上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书， 两边各自留存一份。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就 关系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主 有权就关系情况报中国证监会备案。   （八）基金管理东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编 制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与撑持   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑持的基金份额持有东说念主名册，包 括基金合同顺利日、基金合同停止日、基金分成权益登记日、基金份额持有东说念主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主                      -133 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 名册的内容至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。  基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主保 管。基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供随性一个交易日或全部交易日的基金份额 持有东说念主名册，基金管理东说念主应实时提供，不得拖延或回绝提供。  基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同顺利日、基 金合同停止日、基金分成权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日等触及到基 金热切事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发生辰后十个服务日内提交。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善撑持基金份额持有东说念主名册，保存期限不低于法 律法递次程的最低期限。基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金 托管业务除外的其他用途，并应遵守守密义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自 身原因无法妥善撑持基金份额持有东说念主名册，应按联系法递次程各自承担相应的服务。   七、托管公约的变更、停止与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更范例   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内 容不得与基金合同的章程有任何打破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管公约停止的情形   （三）基金财产的计帐   (1) 自出现《基金合同》停止事由之日起 30 个服务日内成立基金财产计帐小组， 基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   (2)基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货相 关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金计帐小组可 以聘用必要的服务主说念主员。                    -134 -                      新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）  (3)在基金财产计帐过程中，基金管理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，络续忠 实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管公约章程的义务，留意基金份额持有东说念主的 正当权益。  (4)基金财产计帐小组负责基金财产的撑持、清理、估价、变现和分配。基金财 产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   (1)基金合同停止情形出当前，由基金财产计帐小组统一接收基金财产；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和说明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐呈报；   (5)遴聘管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计；   (6)遴聘讼师事务所对计帐呈报出具法律意见书；   (7)将计帐呈报报中国证监会备案；   (8)公告基金计帐呈报；   (9)对基金剩余财产进行分配。   基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)反璧基金债务；   (4)按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程反璧前，不分配给基金份额持有东说念主。   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经适应《中华东说念主民 共和国证券法》章程的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金                      -135 -                  新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报 中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组 应当将计帐呈报登载在章程网站上，并将计帐呈报教唆性公告登载在章程报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则另 有章程的最低期限。   八、争议管理形状   因本公约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、融合管理，协商、 融合弗成管理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁 地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。 仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有管理力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉 方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续忠 实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管公约章程的义务，留意基金份额持有东说念主的 正当权益。   本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之倡导，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）并从其解释。                   -136 -                             新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）                  二十二、对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基金 份额持有东说念主的需要和商场的变化，加多或变更服务面貌。主要服务内容如下：   一、贵府寄送   基金管理东说念主将向发生交易的基金份额持有东说念主以书面或电子文献形态如期或不定 期寄送对账单。 发送基金净值信息。   二、多种收费形状遴荐   基金管理东说念主在合当令机将为基金投资者提供多种收费形状购买本基金，孤高基 金投资者各类化的投资需求，具体实施办法见联系公告。   三、基金电子交易服务   基金管理东说念主现已通达基金网上交易服务，在将来商场和期间条件老练时，基金 管理东说念主将为基金投资者提供更多基金电子交易服务。   四、计议形状   投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金家具与服务等 信息，可拨打基金管理东说念主如下电话：   客户服务专线：400-819-8866（免远程）   传真：010-68731199   互联网站：http://www.ncfund.com.cn   五、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述计议形状 计议基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构一经全面交融了本招募说明书。                              -137 -                          新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）                    二十三、其他应流露事项 呈报教唆性公告 呈报 告 销交易优惠费率的公告 保障销售有限公司为代销机构并通达关系业务及参加网上费率优惠行动的公告 要（更新） 新） 告 公告 钞票（北京）基金销售有限公司为代销机构并通达关系业务及参加网上费率优惠活 动的公告 公告 告                           -138 -                          新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 告 大聪敏基金销售有限公司为代销机构的公告 示性公告 度呈报 公告 中正达广基金销售有限公司为代销机构的公告 公告 公告 公告 省贵文文化基金销售有限公司为代销机构的公告 加多上海证券有限服务公司为销售机构并通达基金蜿蜒与如期定额投资业务的公告 度呈报 度呈报教唆性公告                           -139 -                         新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 营及留意服务的公告 市新兰德证券投资询查有限公司为代销机构并通达关系业务及参加网上费率优惠活 动公告 并改进基金合同的公告 公告 呈报教唆性公告 告 公告 基金销售有限公司为代销机构的公告 季度呈报教唆性公告 季度呈报 告                          -140 -                 新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）          二十四、招募说明书的存放及查阅形状   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构 的住所，供公众查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文 件的复制件或复印件。基金招募说明书条件及内容应以基金招募说明书蓝本为准。                  -141 -                    新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）               二十五、备查文献   备查文献等文本存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公场合和营业 场合，在办公时辰内可供免费查阅。   （一）中国证监会准予新华行业龙头主题股票型证券投资基金召募注册的文献   （二）《新华行业龙头主题股票型证券投资基金基金合同》   （三）《新华行业龙头主题股票型证券投资基金托管公约》   （四）法律意见书   （五）基金管理东说念主业务履历批件、营业派司   （六）基金托管东说念主业务履历批件、营业派司   （七）中国证监会要求的其他文献                              新华基金管理股份有限公司                     -142 -

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